2022期货从业资格考试《期货法律法规》过关检测试题-附答案.doc

第 第 PAGE 1 页 共 NUMPAGES 1 页 2022期货从业资格考试《期货法律法规》过关检测试题 附答案 考试须知： 1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。 2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。 3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在密封线内答题，否则不予评分。 姓名：______ 考号：______ 一、单选题（本大题共80小题，每题0.5分，共40分） 1、期货交易所违反规定接纳会员的，责令改正，给予警告，同时对直接责任人给予纪律处分，处（ ）的罚款。 A、5万元以上10万元以下 B、1万元以上5万元以下 C、1万元以上10万元以下 D、1万元以上3万元以下 2、实行会员分级结算制度的期货交易所可以根据结算会员（ ），限制结算会员的结算业务范围，但应当于3日内报告中国证监会。 A、资信和业务开展情况 B、收入规模 C、人员情况 D、盈利情况 3、《期货公司金融期货结算业务试行办法》所称期货公司金融期货结算业务，是指期货公司作为实行（ ）的金融期货交易所的结算会员，依其规定从事的结算业务活动。 A、会员统一结算制度 B、会员分级结算制度 C、保证金结算制度 D、每日无负债结算制度 4、我国申请设立期货公司，注册资本最低限额为人民币（ ）元。 A、500万 B、1000万 C、3000万 D、5000万 5、在我国，期货交易所会员应当是（ ）或者其他经济组织。 A、法人 B、自然人 C、境外企业法人 D、境内企业法人 6、期货交易应当采用（ ）方式或者国务院期货监督管理机构批准的其他方式。 A、公开的集中交易 B、公开的分散交易 C、不公开的分散交易 D、不公开的集中交易 7、股指期货交易的保证金比例越高，则（ ）。 A、杠杆越小 B、杠杆越大 C、收益越低 D、收益越高 8、期货公司应当按照分类、（ ）、账龄和可回收性等不同情况采取不同比例对资产进行风险调整。 A、流动性 B、流动资产 C、净资本 D、流动负债 9、实行会员分级结算制度的期货交易所由（ ）组成。 A、一般结算会员和特别结算会员 B、结算会员和非结算会员 C、全面结算会员和交易结算会员 D、特别结算会员和交易结算会员 10、制定投资者适当性制度的具体标准和实施指引的主体是（ ）。 A、中国期货业协会 B、中金所 C、中国证监会 D、期货公司 11、期权的时间价值与期权合约的有效期（ ）。 A、成正比 B、成反比 C、成导数关系 D、没有关系 12、期货交易所对期货交易、结算、交割资料的保存期限应当不少于（ ）。 A、10年 B、15年 C、20年 D、25年 13、期货业协会的权力机构是（ ）。 A、会员大会 B、理事会 C、期货部 D、理事长　 14、首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为或者可能发生风险的，应当立即向中国证监会派出机构和公司（ ）报告。 A、总经理 B、股东大会 C、董事会 D、全体客户 15、《期货交易管理条例》所称期货公司金融期货结算业务，是指期货公司作为实行（ ）的金融期货交易所的结算会员，依据本办法规定从事的结算业务活动。 A、会员统一结算制度 B、每日无负债结算制度 C、会员分级结算制度 D、保证金结算制度 16、中国证监会自受理证券公司申请介绍业务的申请材料之日起（ ）工作日内，作出批准或者不予批准的决定。 A、7个 B、10个 C、15个 D、20个 17、美国芝加哥期货交易所规定小麦期货合约的交易单位为5000蒲式耳，如果交易者在该交易所买进一张（也称一手）小麦期货合约，就意味着（ ）。 A、在合约到期日需买进一手小麦 B、在合约到期日需卖出一手小麦 C、在合约到期日需卖出5000蒲式耳小麦 D、在合约到期日需买进5000蒲式耳小麦 18、下列属于期货公司的风险的是（ ）。 A、交易所的风险管理制度不健全或执行风险管理制度不严 B、客户资信状况恶化、客户违规行为产生的风险 C、客户投资决策失误或违规交易等行为所产生的风险 D、对期货市场监管不力、法制不健全 19、现代意义上的期货交易起源于（ ）。 A、美国纽约 B、美国芝加哥 C、英国伦敦 D、日本东京 20、非结算会员对交易结算报告的内容有异议的，应当（ ）。 A、在结算协议约定的时间内书面向期货交易所提出异议 B、在期货交易所规定的时间内书面向全面结算会员期货公司提出异议 C、在结算协议约定的时间内书面向全面结算会员期货公司提出异议 D、在期货交易所规定的时间内书面向期货交易所提出异议 21、期货交易所的所得收益按照国家有关规定管理和使用，但应当首先用于（ ）。 A、