联合国有组织犯罪调查评估及其启示-《武汉理工大学学报(社会科学版)》(2013年3期).docx

龙源版权所有 联合国有组织犯罪调查评估及其启示作者：赵赤来源：《武汉理工大学学报(社会科学版)》2013年第03期 摘要：联合国国际犯罪预防中心于2002年9月发布了一个针对16个国家和一个地区的40个典型有组织犯罪集团的调查评估及比较研究报告，该调查评估及研究报告不仅从静态方面归纳了40个典型的有组织犯罪集团的基本特征，还从动态方面得出了关于有组织犯罪危害性质的若干规律性认识。作为联合国有组织犯罪的示范性研究，该研究对于完善我国惩治有组织犯罪的刑事法治有三项主要启示：一是有助于重新认识我国有组织犯罪的事实状况及其危害程度；二是有助于强化关于有组织犯罪的组织结构以及活动方式等多样性特征的观念认识；三是有助于深入推进关于有组织犯罪的科学研究。 关键词：有组织犯罪；联合国；调查评估 中图分类号：D997.9文献标识码：ADOI：10.3963/j.issn2013.03.023 随着我国当下有组织犯罪日益滋生蔓延的严峻态势，如何强化和创新惩治有组织犯罪的刑事法治已经成为一个亟待研究和落实的紧迫课题，我国借鉴联合国等国际社会惩治有组织犯罪的有益经验无疑十分必要。20世纪90年代以来，一些国际组织先后针对各国有组织犯罪集团进行了一些较为重要的实证调查和研究评估，其中较有代表性的联合国国际犯罪预防中心（the Centre for International Crime Prevention，缩写为“CICP”）于2002年9月发布了一个针对16个国家及一个地区的40个典型有组织犯罪集团的调查评估及比较研究报告[1]。 一、联合国有组织犯罪调查评估概况 随着全球化的发展，犯罪的跨国化以及国际化趋势，关于犯罪的国际调查研究日益成为必要课题。著名犯罪学家赫尔曼·曼海姆[2]曾经指出：由于没有受任何一个国家的法律规定所限制，因而对于犯罪学中的问题都可以从全球视野予以研究。同时，由于语言上的障碍以及研究方法和视野上的差异等原因，这方面的研究空间远未得到充分利用[3]。就有组织犯罪而言，20世纪90年代尤其是21世纪以来，联合国在起草、制定相关国际公约的同时加强了对有组织犯罪的国际调查研究。为了促进各国对有组织犯罪的了解认识以及为各国的有组织犯罪研究提供一个比较框架，联合国国际犯罪预防中心于2002年9月发布了一个针对16个国家以及一个地区的40个典型有组织犯罪集团的示范性的比较研究报告。该研究项目有着明显的局限性，如主要着眼于组织结构较为严密的高端的有组织犯罪集团，未能关注较为松散的有組织犯罪集团。然而，作为联合国有关各国有组织犯罪的示范性研究，该研究项目的目的不仅仅是为了收集关于各国有组织犯罪的资料数据，而且更重要的是为以后的资料收集和分析研究提供一个范式和框架。 对于相关资料的收集，联合国主要采取的是向若干成员国发放详细的问卷调查表并要求相关成员国予以填写和反馈的方式。具体而言，联合国要求收到问卷表的成员国就各自国家中最大的三个有组织犯罪集团的情况填写问卷表。问卷表的发送对象为各国的学术研究机构、执法情报部门以及国家级的研究咨询单位。问卷表中涉及到有组织犯罪集团的近50个指标或者变量，如有组织犯罪集团的名称，有组织犯罪集团的组织结构及规模，应对有组织犯罪的执法反应，有组织犯罪集团成员的民族及性别特征，有组织犯罪集团进行活动的社区及社会环境，有组织犯罪集团使用暴力的情况，有组织犯罪集团进行活动和运用情报的专业化水平，有组织犯罪集团运用腐败手段的情况，有组织犯罪集团影响政治的情况，有组织犯罪集团进行跨国联络的情况以及有组织犯罪集团渗透合法经济的情况，等等。联合国研究报告中表格所反映的只有其中最为重要的10个指标，即组织结构、组织规模、暴力情况、成员的种族及社会身份、活动方式、跨境活动、腐败情况、政治影响、对合法经济的渗透情况以及与其它犯罪组织的合作情况。本文基于这10个主要指标，对各国典型的有组织犯罪集团进行解读和分析。 二、联合国有组织犯罪调查评估的主要内容 （一）联合国关于各国有组织犯罪集团的事实特征分析 联合国国际犯罪预防中心针对16个国家及一个地区的40个典型有组织犯罪集团的比较研究结果通过一个表格予以简要体现。见表1。 1.组织结构。组织结构是有组织犯罪集团的主要指标之一，也是将有组织犯罪集团区分为五种类型的主要依据。具体而言，联合国研究报告将有组织犯罪集团的组织结构分为五个等级：A级，指明确的等级结构；B级，指发展之中的等级结构；C级，指存在核心的犯罪组织；D级，指有组织的犯罪网络；E级，指等级结构犯罪组织的聚合结构。针对以上40个典型有组织犯罪集团的统计显示，不到三分之一的有组织犯罪集团呈现明确的等级结构；10个有组织犯罪集团呈现为发展之中的等级结构；四个有组织犯罪集团呈现为等级结构组