论无资格无船承运人海运合同的法律效力-《武汉理工大学学报(社会科学版)》(2006年3期).docx

龙源版权所有 论无资格无船承运人海运合同的法律效力作者：郝　勇　王　勇来源：《武汉理工大学学报(社会科学版)》2006年第03期 作者简介：郝 勇(1966—)，男，湖北省潜江市人，武汉理工大学航运学院副教授，博士生，主要从事海事管理和海商法研究王 勇(1979—)，男，湖北省天门市人，武汉大学法学院硕士生，主要从事民商法研究。摘要：合同自由原则和合同有利于有效原则，无疑是贯穿私法领域的重要法律精神，对合同的尊重是法治国家的应有之义，法律对私权利的干预必须慎重．以一个案例作为基础，引出并论证了不具有无船承运人资格的主体所签海运合同的效力問题。 关键词：合同效力；无船承运人；合同法 中图分类号：DF418 文献标识码：A 文章编号：1671--6477(2006)03--0316--04 一、由案例引发的问题 2003年12月25日，上海海事法院审理了常州市武进经纬服装有限公司诉厦门建发国际货物运输公司上海分公司提单侵权损害赔偿纠纷案[1]。原告经纬纺织服装有限公司(简称经纬服装)欲出口纯棉染色布，委托被告厦门建发国际货物运输公司上海分公司(简称上海建发)办理涉案货物的商检、内陆运输等事宜。2002年11月7日，上海建发向经纬服装开具了一张货运代理业专用发票，收费项目为商检费、包干费等。2002年11月13日，承运人西北快递公司(简称西北公司)签发了全套正本货运代理提单，提单底部左下角注明签单代理人为国际运输货运代理公司。同日，现代商船有限公司以实际承运人的身份签发了海运提单，提单载明：托运人为上海建发，收货人和通知方为西北公司，并注明运费到付。后经纬服装称，涉案货物在目的港被他人未凭正本提单提取，但未提供相应证据。又称涉案货款未收到，但同时确认涉案核销单已经核销。经纬服装诉称，西北公司的提单未在中华人民共和国交通部登记备案，上海建发在签发提单时亦不是合法登记的无船承运人，应无权以无船承运人代理人的身份签发提单。上海建发应为涉案货物运输合同的承运人，其利用提单，非法剥夺了经纬服装对货物的控制权，造成了货物损失，应承担提单侵权损害赔偿责任，请求判令上海建发退还提单项下的货物或赔偿相应的货款损失。上海建发辩称，其不是承运人，亦未签发过提单，代表西北公司签发提单的是上海建发的总公司厦门建发国际货物运输公司(简称建发公司)，有签单代理协议为证，承运人应是西北公司。本案在S海事法院和S市高级人民法院的一审、二审均围绕西北公司或上海建发无船承运人资格及其与经纬公司之间所签合同效力展开。此案是有关未办理提单登记和未交纳保证金的无船承运人所签提单的典型纠纷之一。它提出了没有取得合法无船承运人资格的主体以无船承运人身份签订的海上货物运输合同有效还是无效。奉案当事人的观点具有代表性，一审、二审法院虽然对案情事实的认定不一致，但对本案中无船承运人未登记提单和未交纳保证金并不影响与托运人所签合同的成立和法律在效力认定上具有一致性。笔者对此认定表示赞同。 二、无资格无船承运业务的客观存在 无船承运人(non—vessel operating COmmOncarrier，简称NVOCC)，我国目前的法律中无此术语和定义。《海运条例》只有“无船承运业务”概念，并规定了业务范围，但未作定义。通常的理解为，无船承运人是指不经营船舶的海上承运人，是承运人的一个类别，是从货运代理人的货运代理和无船承运双重职能中剥离出来的所谓独立国际海运经营人‘2)。无船承运人这一法律概念最早出现在~1916年美国航运法》的1936年修正案中，按照(1984年美国航运法》的规定，无船公共承运人(NVOCC)是指不经营海运船舶却提供海运服务的公共承运人，该承运人相对于海运公共承运人是托运人。在1998年，《1984年美国航运法》被修订为《美国海洋运输改革法》，该法律将无船公共承运人和海运货运代理合并规定为“海运中间人-D]。 无船承运人业务是从货运代理业中分离出来的。鉴于国际海运业的重要性和复杂性，各国政府都重视对这一行业的管理和引导，对货运代理业和无船承运人业务尤其注意规范和引导。例如《美国海洋运输改革法》要求：所有美国境内的无船承运人都必须获得美国海事委员会的执照；所有无船承运人都···试读结束