发达国家学科交叉研究评价的经验与启示——基于代表性政策文本的质性分析.pdf

摘要

学科交叉融合是推动科技创新发展、催生重大原创性成果的重要驱动力。

但我国学科评估体系中缺乏适应学科交叉研究特点的评价机制，不利于学科交

叉研究的开展及发展。为推动学科交叉研究的发展，确保学科交叉研究评价的

客观性和公平性，亟需建立一套科学合理的学科交叉研究评价机制。本研究基

于国外代表性政策文本分析发达国家学科交叉研究评价的经验，有助于从比较

研究的视角丰富学科交叉研究评价研究的理论成果，有助于为我国学科交叉研

究评价提供可操作的具体思路。

本研究从学科交叉研究的兴起过程和成因出发，立足学科交叉研究具有问

题导向性、跨学科性、知识整合性等三个特点，深入分析学科交叉研究评价呈

现评价原则的整体性与包容性、评价主体的多元性与异质性、评价标准的多维

性与可变性、评价流程的完整性与反馈性等四个特殊性。在此基础上，以英国、

澳大利亚、加拿大、瑞典等四个发达国家的学科交叉研究评价的政策文本为研

究对象，采用文献分析法和比较研究法，运用NVivo12质性分析软件对四国学

科交叉研究评价的政策内容进行编码。通过分析发达国家学科交叉研究的评价

单元节点、评价主体节点、评价标准节点、评价流程节点，发现发达国家学科

交叉研究评价存在四方面经验：一是精简评价单元，进行“跨学科性”描述；

二是引入多元评价主体，搭建互动交流平台；三是围绕学科交叉研究特点，设

计评价标准；四是评价流程弹性灵活，评价环节衔接得当。

他山之石，可以攻玉。借鉴发达国家学科交叉研究评价的经验，我国学科

交叉研究评价可以从以下四方面着手：一是在评价单元上，兼顾学科“相近性”

与学科交叉研究的“跨学科性”；二是在评价主体上，需要学科共同体、学科

交叉专家、利益相关者多方协作；三是在评价标准上，应在单学科研究评价标

准的基础上表征学科交叉研究的特点；四是在评价流程上，引入“识别-转介-

校准-审核”保障结果的准确和公平。

关键词：学科交叉研究；评价；政策文本；经验借鉴；研究启示

I

目录

摘要I

AbstractII

目录IV

一、绪论1

（一）研究背景和研究意义1

1.研究背景1

2.研究意义2

（二）概念界定与文献综述3

1.概念界定3

2.文献综述5

（三）研究内容和研究结构18

1.研究内容18

2.研究结构18

（四）研究思路和研究方法19

1.研究思路19

2.研究方法19

二、学科交叉研究兴起与学科交叉研究评价的特殊性分析20

（一）学科交叉研究的兴起和动因20

1.学科交叉研究的兴起过程20

2.学科交叉研究的兴起动因23

（二）学科交叉研究的特点26

1.问题导向性26

2.跨学科性27

3.知识整合性28

（三）学科交叉研究评价的特殊性29

1.评价原则的整体性与包容性29

2.评价主体的多元性与异质性30

3.评价标准的多维性与可变性31

4.评价流程的完整性与反馈性33

三、发达国家学科交叉研究评价政策文本选择与研究设计34

IV

（一）政策文本的来源与选择34

1.政策文本的来源34

2.政策文本的选择35

（二）政策文本基本概况35

1.英国科研卓越框架（REF）38

2.澳大利亚“卓越科研”（ERA）与“参与和影响”（EI）40

3.加拿大“探索资助计划”（DGP）42

4.瑞典科研质量评价（FOKUS）43

（三）研究设计45

1.研究目的和问题45

2.研究工具的选择45

3.研究实施的步骤45

四、发达国家学科交叉研究评价研究的结果分析