质量部控制实验室风险评估.docxVIP

风险级别：(1)高等级风险(10~25)：不可接受，此风险必须降低；质量控制实精验品资料 风险级别：(1)高等级风险(10~25)：不可接受，此风险必须降低； 1. 概述 成都恒瑞制药有限公司位于成都市高新区西部园区百草路 18 号。作为药品生产企业，产品 质量控制至关重要, 实验室涉及到成品、原料、辅料、化工原料、包装材料、工艺用水、中 间产品等的质量检验等。质量部实验室分为三个组，分别为仪器组、化测组、生测组。为进 一步提高对实验室的管理水平，发现并尽可能消除一些潜在的风险对产品质量造成的威胁， 质量部组织相关技术人员开展了对实验室的风险分析。 2. 评估目的 消除实验室存在的风险。 3. 评估范围 目前公司口服固体制剂分为片剂和硬胶囊剂，正常生产的片剂有 17 个，硬胶囊剂有 4 个。 所以此次主要评估片剂的工艺。 4．评估标准 应用失败模式效果分析，从下述几个方面进行评估，并确定相应的标准，根据评估 结果决定是否采取预防措施，以减小质量风险，防止质量事故的发生。 风险级别 (= P×R) 可能性(P) 严重性(R) 灾难性(5 级) 严重(4级) 中等(3 级) 弱小(2级) 可忽略( 1 级) 罕见 (1 级) 5 4 3 2 1 偶尔 (2 级) 10 8 6 4 2 可能 (3 级) 15 12 9 6 3 很可能 (4 级) 20 16 12 8 4 频繁 (5 级) 25 20 15 10 5 事故频频发生，几乎每次都有可能， 事故频频发生，几乎每次都有可能，控制措施不到位 低等级风险 精品资料 中优先级 低优先级 低优先级 残存风险水平 可接受、不可接受 说明： 严重性 令 可忽略(1级) 无影响或者对生产线造成很小破坏， 对产品有弱小影响， 可能会引起该批或者该批 一部份损失或者小的返工，很少有顾客发现缺陷。 令 弱小(2级) 对生产线造成较小破坏， 对产品造成较小影响， 可能引起目前批的损失， 不少 顾客可能会发现缺陷。 令 中等(3 级) 造成生产线的较小破坏， 对产品造成中等影响， 可能会造成目前批损失， 还会 影响本班次后续批次，顾客感觉不方便。 令 严重(4级) 造成生产线极大破坏， 对产品有高的影响， 可能会持续一段时偶尔造成产品全 部报废，且严重影响产品供应，可能会导致顾客不满意，但无人员死亡。 令 毁灭性(5 级) 影响操作人员和机器安全或者违反有关法律法规的极其严重的失败模式， 对产 品有严重影响，可能会持续几周、几个月，会严重影响到整个连续生产的所有后 续批次，需要较高的成本才干消除影响。 可能性 令 频繁(5 级) 精品资料 10 年以上发生 1 次，事件发生概率几乎为 0 风险评估项目： 采用故障模式与影响分析(FMEA)对质量控制实验室关键风险点进行识别、评估。 风险评估项目详见附件 1：《质量控制室风险评估表》。 风险控制措施实施：进行回顾性风险评估，根据实际情况作出相应风险控制对策。 7. 风险评估回顾 以年为单位将风险事件汇总，分析，总结制定新的风险评估方案。 可编辑修改 风 险 水 平质量 风 险 水 平 项目 实验 室设 计 实验 团队 程序 区域划分 交叉污染 特殊功能 间 组织架构 人员 子项 红外室、液相室、 理化室、 高温室、试剂库、 天平室等 分工合理性 管理者 实验人员 风险点 不合理，各种 功能间未严 格分开。 检验结果出 现假阳性 各种功能间 未严格按要 求进行配备 仪器 人员数量不 足，不能及时 完成检验工 作。 能力、资质及 经验不足以 管理实验室 知识、能力及 经验不足，未 经过培训即 上岗 风险因素 设计不合理 阳性对照室与其它生 测检验室未严格分开。 仪器未按要求放置， 防 湿、 防震、 通风等因素 未考虑周全， 会影响检 验结果的准确性。 质量控制实验室的人 员配置与生产规模不 相适应。 实验室人员分工不明 确。 招聘时未审核学历职 称等及工作经历 招聘时未审核学历及 工作经历 可能 性 (P) 2 3 2 3 3 3 严重 性 (S) 4 4 5 5 5 5 可检 测性 (D) 1 1 1 1 1 1 RPN (P ×S ×D) 8 12 10 15 15 15 低 低 低 低 低 低 预控制措施 有足够的场所，以满足各项实验的需要。 实验室应当与生产区分开。无菌检查室、 微生物限度检查室和阳性室彼此分开。 实验室的设计应当确保其合用于预定的用 途，并能够避免混淆和交叉污染。 应当设置专门的仪器室，使灵敏度高的仪 器免受静电、震动、潮湿或者其他外界因素 的干扰。试剂库(易燃易爆、腐蚀等)有相 应的通风设施。通风橱通风良好。 质量控制实验室的人员