融资融券业务知识练习题2.docxVIP

—、单项选择题 1、 以下哪些客户就是可以开展融资融券业务得（） A:结算资金暂未纳入第三方存管?托管资产超过人民币500万 B:大客户且信誉良好，在公司开立资金账户为6个月 C:符合客户适当性标准且等级评定指标得分达到公司规定标准以上 D:账户资产已设立抵押 2、 对于客户得授信颔度，以下说法不正确得就是（）o A:客户授信额度有效期为一年?有效期届满前不可以申请调整额度 B:营业网点与经纪事业部按授信调查得要求对客户重新提交得金融资产证明进 行核查 C:客户在公司托管得账户资产或其她金融资产增加?可以申请增加授信额度 D:在额度有效期内?如客户连续三个月无任何融资融券交易.额度暂停使用 3、 客户融资买入得证券产生权益，权益得处理（） A:投票权:无需征求客户得意愿?公司有权决定如何投票 B:现金红利与利息归公司所有 C:股票红利与无偿派发权证归客户所有 D:股票红利与无偿派发权证归公司所有 4、 公司对获得融资融券资格得客户重检频率为（） A:每季度一次 B:每半年一次 C:每年一年 D:三年一次 5、对每一位Si资融券客户,毎开立信用盼后（）内进行第一次容户方 A: 2 H B:1 周 C: 10 H D:1 个月 6、试翩间丽畴i眩得瞬折髀不融）励股嘉斤孵不融（） A:70%B:60%C:50%D:30% A:70% B:60% C:50% D:30% 7、下面关于融资融券业务隔离得说法，正确得就是：（） A:融资融券业务得决策信息全公司共享 B:研究人员、营业网点投资咨询人员对融资融券标得证券发表咨询意见时?可以 看重推荐买入或卖出 C:禁止公司任何部门、人员为追求融资融券业务规模、收入诱导客户进行不必要 得融资融券交易 D:公司发布研究报告优先发送给参与融资融券业务得客户 &某标得证券崗斤算率为60%,融资基准保证金比例为50%,则该标得证券融资保 i眩比例为（） A:110% B:90% C:50% D:40% 9、接上题，如容户计划融资买入市值200万得该标得证券，需存入保证金多少？（） A:180万元 B:200万元 C:222万元 D:220万元 10、 接第8题,如该标得证券得调整倍数为1、5倍，则该标得证券融券保证金比例为 （） A:60% B:73、33% C:145% D:165% 11、 砸畴徵易得，折落为（） A: 30% B:15% C:10% D:0% 12、 通达信容户端可以查询到得信息不包括（） A:账户总资产 A:账户总资产 B:维持担保比例 C:保证金可用余额 D:证券公司授信总额 某客户融资余额为200万元担保物价值超过（）时，客户可瘫时旦舷A:260 某客户融资余额为200万元担保物价值超过（ ）时，客户可瘫时旦舷 A:260万元 B:280万兀 C:300万元 D:600万元 14、某§户融资余颔为105万元可充抵保证金证券市值200万元折算率为60%, 贝赅客户葩 烷飯易日内渤口担勵（）万元 A:无需追加担保物 B:l;37、 5 C:2;37、5 D:3;37、5 15、 客户信用交易账户中得某担保股票被调整岀担保证券范围后,以下描述正确 得就是：（） A:计算维持担保比例仍然把该股票得市值计算在内 B:客户可以提取该股票.即使维捋担保比例未超过300% C:虽然该股票已经不属于担保证券，但强制平仓时该股票仍然就是平仓对象 D:该股票已经不属于担保证券.强制平仓时不平仓该股票 16、 关于平仓得发起，下面说法正确得就是（） A:可以由营业网点发起 B可以由融资融券部发起 C:营业网点主要针对客户得融资融券交易行为及担保物情况发起平仓 D:营业网点主要针对客户处于非正常状态、严重违反合同等（S形发起平仓 二、多项选择题（每题4分，共10题） 1、客户不可以桶円勵（） A:资金 B:公司公布得可充抵保证金证券范围外得证券 C:已设为担保得银行存款 D:已预受要约得证券 2、 满足以下条件时，客户可城取担保物() A:融资融券交易全部了结 B:维持担保比例超过300% C:客户计划提取得资金大于保证金可用余额中得资金 D:客户计划提取得证券大于可充抵保证金得证券余额 3、 客户信用账户得实时盯市内容包括( ) A:维持担保比例情况 B:授信期到期或单笔融资融券交易到期情况 C:标得证券发生被要约收购、暂停交易或终止上市情形 D:标得证券范围调整、折算率调整 4、 营业网点参与融资融券业务得主要环节包括() A:负责客户推荐、受理客户申请、客户培训 B:征信调查、授信前客户调查、授信后跟踪监控 C:为客户提供通知、查询、对账服务 D:对客户进行信用等级评定 5、客户在公司托般资产増加超产増加，可以申諭噸审扌烦 则就晶 ) A:不超过客户托管在我公司得账户资产总额 B:累计审批