建设项目管理流程121.doc

建设项目管理流程121 建设项目管理流程 一、业务目标 1. 围绕单位中长期规划，优选建设项目，促进各级目标的实现; 2. 确保投资业务的记录真实、准确、完整，满足财务报告和信息披露的要求; 3. 加强对单位建设项目的监管和过程控制，确保建设项目有效运营; 4. 确保项目业务符合国家相关法律、法规和单位内部规章制度的规定。 二、业务风险 1、 相关岗位设置不合理，不相容岗位未实现相互分离，导致舞弊风险 2、 前期论证不充分，导致决策失误 3、 违规或超标建设楼堂馆所 4、 设计方案不合理，概预算编制不实，导致项目质量存在隐患、投资失控 5、 工程变更随意，超概算项目严重 6、 招投标存在串通、“暗箱操作”或舞弊，导致招标违法违规，中标人难以胜任等风险 7、 项目价款结算管理不严格，不及时，项目资金使用管理混乱，导致工程进度延迟或中断， 资金损失等 8、 项目变更审核不严格，导致预算超支、投资失控、工期延误等 9、 虚报项目投资完成额、虚列建设成本或隐匿结余资金，导致竣工决算失真 10、 竣工验收不规范，导致工程交付使用后存在重大隐患 11、 档案和资产移交不及时，资产未及时转固，导致存在账外资产等 三、业务范围 该子流程主要描述了单位项目管理业务的相关流程，主要包括投资项目机会研究、立项审批、可行性研究、项目评审、项目决策、合同签署、项目实施方案制定、过程控制和项目后评估等。 四、业务流程描述 1. 投资项目机会研究 1.1根据单位中长期规划，审慎选取符合条件的投资项目进行跟踪和论证。 1.2按照“谁投资、谁主张”的原则，业务科室开展机会研究。 1.3对有投资意向的项目，业务科室将相关材料报归口管理部门——局办公室进行合理性审核。 1.4通过审核的项目，报局长或局领导班子进行审批。投资项目决策权限:在 万元内，由局长审批;在 万元以上，由局领导班子集体决策 。 1.5经审批后，业务科室编制《项目立项建议书》(包含项目内容、投资额、预计市场前景、投资收益等)并经原审批机构按程序签字确认后，报同级发改委申请立项。 2. 投资项目可行性研究 2.1经批准立项之后，业务科室根据立项批复意见开展深入的可行性研究，并按要求编制《项目可行性研究报告》(包含项目内容、投资额、预计市场前景、投资收益以及相关的财务测算表格等) 2.2并经原审批机构按程序签字确认后，报同级发改委审批。 3.初步设计和概算 3.1经发改委审批后，业务科室委托中介进行初步设计和概算的编制工作。 3.2经归口办公室审核，报局领导班子审批。 3.3报同级发改委审批。 4、项目实施 4.1项目实施方案制定，明确项目责任主体、组织及管控体系，明确投资支出计划、建设方案、实施进度等。 4.2项目招投标环节 4.2.1按照财政要求程序组织项目招投标，按照审批权限进行审批，严禁不按规定选择政府采购方式，甚至化整为零规避公开招标。 4.3合同环节 4.3.1合同调查:合同归口部门——局办公室和业务科室对合同对方进行审查。 4.3.2合同谈判:局办公室、业务科室和局法制科与合同对方进行合同谈判。 4.3.3合同文本拟定:局办公室、业务科室和局法制科与合同对方拟定合同文本。 4.3.4合同会审:局办公室组织相关科室进行合同会审。 4.3.5合同审批:在审批权限内由局长或局领导班子进行审批。 4.3.6合同履行:局办公室对合同履行进行监控。 4.3.7合同归档:合同履行完成30日内相关科室将整理好的合同文档移交局办公室。 4.3.8内部审计部门对重大合同进行事前、事中审计。 4.4项目过程控制，每季度末，业务科室向归口办公室提交《绩效考评季度报告》。 4.5纪检、监察对重大项目内部控制环境进行监督检查。 4.6资金支付控制，按照合同约定，和监理出具的支付证明，经原审批机构按程序签字确认后，报同级发改委审批。 4.7项目竣工验收。及时组织项目验收小组，验收小组人员由建设方、设计方、施工方、监理方、使用方共同进行验收等组成，涉及技术复杂的需要专家参与验收。对项目做现场或文件报告的验收。验收内容包括研究内容、成果及经费使用情况。项目验收小组验收通过后出具《项目验收意见》。 4.8内部审计部门对重大项目进行竣工决算审计。 4.9相关科室在项目完工后30日内将整理好的项目档案移交局办公室。 5.项目后评估。投资项目结束之后，项目绩效管理部门根据项目具体实施情况和实际效果编制《项目后评估报告》(主要包括项目实际实施效果、与可行性研究报告及项目实施方案的差距、总结项目投资经验和教训等)报归口办公室，办公室会同其他相关职能部门进行审核、评估，并报分管领导审批后提交局领导班子评审(形成《会议纪要》)。经评审无误并报分管领导签字确认的《