项目部内审检查表.docVIP

附件3 项目部内审检查表 （代项目部年终考核表） 编号：WISES-JL-013 2009 年度第 1 次内审 受审部门 审核员 时 间 标准 条款 审核要点 审核方法 审核纪录 内审评价 考核 评分 4.2.3 （3分） 文件控制 1、查有专门文件收发文登记表、编号、日期、内容签字齐全；（0.5分） 2、有专门例会记录本，时间、地点、名称、到会单位，人员、记录人、讨论内容、形成意见等记载；（0.5分） 3、查标准、规范、图书资料的保管。（0.5分） 4、设计图纸及设计变更的收、发登记（0.5分） 5、合同（施工、采购、监理）的登记管理（0.5分） 6、作废文件（规范）是否做出标识（0.5分） 4.2.4 （1分） 记录控制 科目设置恰当，资料分类合理，归档及时，能反映工程实际满足资料管理要求。（1分） 5.2.2 （1分） 环境因素识别、评价和控制 有项目部重要环境因素清单并识别完全（1分） 5.2.3 （1分） 危险源辨识、评价和控制 有项目部重大危险源清单并辩识完全（1分） 标准 条款 审核要点 审核方法 记 录 内审 评价 考核 评分 5.4.1 （2分） 项目监理部管理目标 1、项目质量目标及实现情况；（0.5分） 2、项目进度目标及实现情况；（0.5分） 3、项目投资目标及实现情况；（0.5分） 4、项目环境与安全目标及实现情况。（0.5分） 5.5.1 （2分） 项目部主要职责和权限 1、抽查按监理规划、监理细则开展监理工作的情况；（1分） 2、针对监理工作中出现的问题是否采取了纠正措施并跟踪验证。（1分） 5.5.3 （2分） 内部沟通 1、项目部有内部会议制度（1分） 2、项目部工作氛围、同事关系和谐（1分） 6.2.2 （2.5分） 能力、培训和意识 项目部是否建立学习制度（0.5分） 项目部组织贯标文件的学习并有记录（0.5分） 项目部组织规范的学习并有记录（0.5分） 项目部组织业务学习、安全学习并有记录（1分） 6.3 （1分） 基础设施 1、查《项目监理部资产明细表》并核查实物；（0.5分） 2、监理检测设备、工具、车辆、电脑、照相机等设施的保管、维护工作。（0.5分） 6.4 （2分） 工作环境 1、办公室工作环境：是否保持洁净、卫生；悬挂公司统一制作的标牌；主要监理工作程序图、晴雨表、考勤表、管理方针是否上墙（0.5分） 2、查监理人员是否着统一工作服；(0.5分) 3、项目部人员劳保用品配备及佩戴情况（1分） 标准 条款 审核要点 审核方法 记 录 内审 评价 考核 评分 7.1 （6分） 监理服务实现的策划 监理规划、细则的编制： 1、监理规划内容是否齐全（1分） 2、有无安全监理方案内容（1分） 3、监理细则、旁站方案的编制内容是否齐全（4分） 7.2 （1分） 顾客沟通 查监理工作联系单、监理工程师报告、专题会议纪要（1分） 7.5.1 （20分） 监理服务提供的控制 1、对施工单位质保体系的审查 2.5分 ①施工单位应建立健全质保体系，若无应要求其完善（1分） ②施工单位项目部组织形式、人员配置应满足项目管理要求，若不满足应要求其调整（0.5分） ③项目部人员资格证书符合要求并持证上岗，若不符合，应要求其调整（1分） 2、有开工报审表及审批意见，无开工报审表但监理对业主要求施工提出意见（0.5分） 3、工程进度控制 3分 ①编制施工网络计划（2分），审查施工单位网络计划并提出具体审查意见（1分） ②按月检查施工单位网络计划并提出具体审查意见（1分） 标准 条款 审核要点 审核方法 记 录 内审 评价 考核评分 7.5.1 监理服务提供的控制 4、工程质量控制 9分 ①工程材料、构配件、设备的报审及台账记录（1分） ②工程材料、设备的质保资料无缺漏、错误（1分） ③见证取样和抽样复检的资料应齐全，有台账记录（1分） ④依据规范及细则旁站到位，且有旁站记录（2分） ⑤功能检测试验记录、同条件养护试件记录完整、全面（2分） ⑥对有质量缺陷或存在隐患及时下发监理通知施工单位整改