XX证券公司经纪业务合规管理研究.doc

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摘要 合规性是证券公司业务健康发展的重要要求,我国证监会从2004年8月开始对证券行业进行综合治理时就强调合规的重要性。2008年《证券合规管理试行规定》正式发布,证券行业正式开始实行合规管理制度。2018年初,A股市场出现连续下跌,数百家上市公司股票跌停,对于持续的大幅调整,市场流动性收紧是重要因素之一。市场流动性收紧来源于去杠杆的大趋势和证券监管法制化与有效性的提高。证券公司通过内部控制对公司可能承担的风险构筑第一道防线。笔者首先对XX证券公司4家营业部近3年合规评估底稿进行统计分析。随后笔者整理出近3年的常见合规问题以及出现次数,并针对每个问题进行逐一分析,根据合规评估底稿整理出今年合规管理的成效和不足。最后,笔者针对所发现的问题,依据法律规章和内部制度对XX公司营业部提出根据相关理论和从业经验提出了优化合规管理的策略。通过积极落实合规评估,同时通过合规监测、合规检查、合规考核和培训合规文化等方式来加强合规管理。 关键词:企业管理,证券,合规,策略 第一章 绪论 合规管理是指证券公司制定和执行合规管理制度,建立合规管理机制、培育合规文化,防范合规风险的行为。合规性是证券公司业务健康发展的重要要求,我国证监会从2004年8月开始对证券行业进行综合治理时就强调合规的重要性。2008年《证券合规管理试行规定》正式发布,证券行业正式开始实行合规管理制度。2018年初,A股市场出现连续下跌,数百家上市公司股票跌停,对于持续的大幅调整,市场流动性收紧是重要因素之一。市场流动性收紧来源于去杠杆的大趋势和证券监管法制化与有效性的提高。证券公司通过内部控制对公司可能承担的风险构筑第一道防线。2008年后,合规管理实行全面推开,取得了相应的成绩,大规模系统风险基本遏制,但代客理财、内幕交易、老鼠仓、不当营销等风险仍时有发生。XX证券公司在近10年的高速发展中,在新业务和新产品推出的同时,合规管理也暴露出一些问题,现有的合规管理人员及体系已不能满足日益增长的业务需求。需要公司搭建一套完整的系统对经营中的流动性风险、市场风险、信用风险、操作风险、合规风险、法律风险等各类风险,进行准确识别、审慎评估、动态监控、及时应对及全程管理。 2009年4月24日XX证券公司获得湖北证监局批准的证券经纪、证券投资咨询、财务顾问资格。并在此时间之后陆续获得基金代销、同意实施证券经纪人制度、融资融券、代销金融产品、见证开户业务、股票质押式回购交易权限、港股通业务交易权限等等。截止到2018年初,公司正在正常运营的营业部有85家,并将继续发展营业部,目标在将来超过100家营业部。面对公司扩张的越来越多的营业部,以及外部监管环境的变化,公司为适应经验理念、经营方式、经营特色等方面,内部合规管理体系的搭建就显得尤为重要。笔者查阅已发表的相关研究文献后发现,绝大多数作者并非证券公司的从业者,该课题以XX证券公司营业部为研究对象,研究该公司在新的市场环境中如何做合规管理。研究从2019年3月开始拟制大纲,并结合相关文献及平时个人在工作中的底稿进行总结,2019年4月完成研究。 第二章 国内研究综述 包姝霖(2012)认为证券经纪业务是为促成证券双方交易而进行的中介服务。证券经纪业务在我国的证券行业中占据重要的位置,大多数证券公司中佣金收入是最主要的收入来源。张力(2013)多认为同质化竞争导致只能通过佣金来吸引客户,专业化和差异化服务客户将是券商转型的趋势。陈振国(2016)认为在佣金战愈演愈恶劣的情况下,我国券商无法满足客户多元化服务,因此需要转变经营理念、不断创新、完善经纪人制度。 邓小勇(2013)认为在创新业务快速发展的情况下,合规风险越发多样化、复杂化,这时候对合规人员的专业化提出了更高的要求。冯振、邓细林(2017)认为开放混业经营是必然趋势,多元化拓展市场,进行资源整合。潘朝顺、胡朝晖、夏芸(2005)认为证券经纪业务是证券活动收入的重要组成部分,国外证券经纪业务主要通过和研发部门合作、普遍实施经纪人制度、对客户实行分级服务等方式加强在行业中的竞争力。 王叶(2013)认为国外企业构建竞争合规制度及实施,竞争推进优先于竞争执法。范建、王通平(2012)认为亚洲地区监管注重防范系统系风险和投资者保护,时刻关注国际监管趋势,构建我国监管法制体系。张雪杉(2013)认为在进行合规管理的同时应进行从上而下的合规文化建设,通过合规文化建设做到全员合规,并将合规和每位员工的考核挂钩。毛雨亭(2013)认为合规经营是证券公司生存和持续发展的前提和价值,通过建立合规系统及合规考核对经营活动进行规范和督导。 第三章XX证券公司经纪业务合规管理的现状 3.1 XX证券公司概况 XX证券公司是个全牌照业务公司。 从截止到2017年末的审计数据看,XX证券公司注册资本46亿,净资

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