ISO9001ISO14001ISO45001内审检查表新.docx

ISO9001&ISO14001&ISO45001 内部审核检查表 受审部门 受审部门 管理层 审核员： 时间： 序 依据条款 是否 检查内容 检查记录 号 Q E O 符合 1. 公司具有企业简 介，并能充分反应公 Q：1、公司是否有企业简介，并能充分反应公司内部 司背景、经营范围、 情况，如：背景、经营范围、财务表现、规模及设施、 规模和设施等内部情 人力资源能力、技术优势、知识等（内部因素）及涉 况。 及法律法规和专利技术、市场占有率、主要合作伙伴 2.公司已识别影响公 及同行的影响、物理边界、信息渠道（外部因素）？ 司发展的内外部相关 1 2、在工作例会或管理评审会上，公司是否对公司的内 符合 方，并定期评价。 部和外部因素的相关信息进行监视、评价和更新？ E： 3.公司建立了评审计 企业有无对这些内外部因素的相关信息进行监视和评 划并按计划实施内审 审？ E/S：有无文审组织的相关文件？行业地方的新 及评审，分析了内外 的法规要求？ E：组织的内部外部环境状况？有哪些 部的带来的各类风 需要应对和管理的风险和机遇？相关的会议纪要？ 险。 1. 1.收集了顾客、供方、 员工和政府机构相关 方的需。 2.顾客的要求在合同 中有记录。 Q：公司是否收集相关方需求及期望(上级及主要供方 有纸质版合同。 及客户) 包括： 顾客对事物的要求，如符合性，价 相关方的要求满 格，安全性 已与顾客或外部供应商达成的合同 行业 足。 规范及标准 和社区团体或非政府组织的协议 法规 符合国家相关标准 法案 备忘录 许可， 执照或其他授权形式 监管机构 及其规定的义务和我 发布的制度 条约，公约及草案 和公共机构及顾客的 2 责任，相关人员已经 符合 协议 组织要求 自愿原则或行为规范 自愿标示或 过培训。 环境承诺 组织契约合同的承担义务 E:与 QEOH 有关 6.通过培训等方 的相关方是谁？ 这些相关方的有关需求和期望有哪 式，传达满足顾客 些？ 这些需求和期望中哪些是合规义务？是否具备 和法律法规要 求 相关的知识严格执行？ 有无对这些相关方及其要求 的重要性；通过制 的相关信息进行监视和评审？ 定质量环境方 针 和目标 7.定期召开管理评审；配备体系运行所必须的资源。 ISO9001&ISO14001&ISO45001 内部审核检查表 受审部门 受审部门 管理层 审核员： 时间： 序 依据条款 是否 检查内容 检查记录 号 Q E O 符合 本公司质量管理体系 Q：1、公司是否有明确的质量管理体系的边界 和范围？并且该范围和边界应是已考虑公司内外部因素、相关方要求和公司产品服务； 2、公司的质量管理体系范围是否形成文件，并 得到保持？ E/S:组织有无界定管理体系的范围的文件？ E/S:确定的地理边界和管理边界有哪些，表述是否准确？ S:有无满足标准要求建立、实施、保持和持续改进职业健康安全管理系统的文件？ 的范围是“电镀产品” 在管理体系中已识别相关方因素。 建立了管理文件、程序 文件和支持性文件、并形 符合 成了质量记录清单 在管理文件、程序文件及公司目标中对职业健康安全管理中有明确要求并形成了应急预案。 Q：公司是否确定质量管理体系的整个过程，包 括：是否确定这些过程所需的输入和期望的输 出？是否确定这些过程的顺序和相互作用？是 否确定和应用所需的准则和方法（包括监视、 测量和相关绩效指标），以确保这些过程有效 的运行和控制？是否确定这些过程所需的资源 并确保其可用性？是否分派这些过程的职责和权限？是否按照的要求所确定的风险和机遇？ 是否对前述过程进行评价，是否按实实施变更， 以确保实现这些过程的预期结果？是否有改进过程？ E:企业如何保证 EMS 体系有效运行？ 是否考虑了和的内容？ 是否包括了变更的策划？  公司管理体系文件明确管理过程的输入，并通过制定目标考核保证输出的结果；明确了各部门及岗位的职责，识别了影 响公司发展的相关方因 符合 素的评价。 通过环境管理目标的考核确保 EMS 体系的运行。 变更的策划体系文件中已做明确。 ISO9001&ISO14001&ISO45001 内部审核检查表 受审部门 管理层 审核员： 时间： 序 依据条款 号 Q E O  检查内容 是否 检查记录 符合 交流中得知，最高管理 Q：最高管理者是否能证实对质量管理体系的领导作用和承诺？包括： -确保体系的方针、目标；并与组织环境和战略方向相一致； -体系要求融入组织业务过程； -促进使用过程方法和基于风险的思维； -确保体系所需资源的可用性； -沟通管理体系的重要性和有效性； -确保体系实现预期效果； -促进、指导和支持人员为体系的有效性做出贡献； -推动改进； -支持其他相关管理者在其职责范围内发挥领导作用。 E/S: