PIC-CX-02-2021认证机构内审和管理评审程序.doc

PIC-CX-001 PIC财务管理制度（VB.4） 第 PAGE 2页 共 SECTIONPAGES 2页 ***认证有限公司程序文件 PIC-CX-02-2021 内审和管理评审程序 版本：A/0 编制： 审核： 批准： 2021-08-15发布 2021-09-15实施 ***认证有限公司 声明：本文件系***认证有限公司（PIC）内部文件，涉及 PIC核心秘密,著作权为PIC 专有。未经 PIC书面授权，不得复制、摘编、发布、发表、转载、链接或以其他形式使用本文件，违者将追究相关责任。 PIC-CX-02-2021内审和管理评审程序 修订说明 序号 修订内容说明 版本号 修订时间 PIC-CX-02-2021 第 PAGE 2页 共 SECTIONPAGES 5页 1目的与适用范围 1.1通过开展有效的内部审核和管理评审，确保***认证有限公司（以下简称PIC）管理体系运行及认证活动的符合性、持续性、有效性、适宜性和充分性，方针、目标的持续适宜性和有效性；本程序适用于PIC的内部审核和管理评审的控制管理。 2引用文件 下列文件通过在本程序引用而成为本程序的条文,请使用者关注最新有效版本。 CNCA 2016年第20号《质量管理体系认证规则》； CNAS-CC01：2015 （ISO/IEC 17021-1:2015）《管理体系认证机构要求》 CNAS-CC02:2013 (ISO/IEC 17065:2012)《产品、过程和服务认证机构要求》 GB/T27021.1-2017/ISO/IEC 17021:2015合格评定 管理体系审核认证机构要求 第1部分：要求 3职责 3.1总经理批准管理评审计划，主持管理评审会议，批准管理评审报告，为落实管理评审决定提供资源，向公正性管理委员会报告管理评审结果。 3.2管理者代表： a）负责编制管理评审计划，组织做好管理评审的准备工作，编制管理评审报告，检查管理评审决定的落实情况并向总经理报告。 b）负责组织内部审核，审核年度内部审核计划，指定内部审核组长，监督内部审核方案的实施，审批内部审核报告，并向总经理报告内部审核结果。 3.3综合部负责协助管理者代表组织实施内部审核和管理评审，包括组建内审组，验证不符合项纠正措施的有效性并提出改进建议；负责内部审核员的管理；负责内部审核和管理评审的组织事务工作；负责保存内部审核和管理评审记录。 3.4 内审组长负责编制内审实施计划，并实施内审，编写内审报告，并负责对不符合纠正措施进行验证。 4 内部审核要求与程序 4.1内部审核要求 4.1.1审核频次与方式 通常一年进行一次完整的内部审核，可视情况采取滚动审核或集中审核的方式进行，两次完整内审的最长间隔时间不超过12个月。 4.1.2 审核范围 内部审核的范围应覆盖PIC认证业务范围所涉及的所有工作部门、业务领域和管理体系的全部要素。 4.1.3 审核依据 CNCA 2016年第20号《质量管理体系认证规则》； CNAS-CC01：2015 （ISO/IEC 17021-1:2015）《管理体系认证机构要求》 CNAS-CC02:2013 (ISO/IEC 17065:2012)《产品、过程和服务认证机构要求》 GB/T27021.1-2017/ISO/IEC 17021:2015合格评定 管理体系审核认证机构要求 第1部分：要求 CNAS认可相关规范、PIC质量管理体系文件 相关法律法规要求。 4.1.4 内部审核人员 内部审核员应满足如下要求： 熟悉PIC质量管理体系，熟悉认证业务流程及有关的审核依据，相关法律法规要求，有相关的审核经验。 经过内审员培训 实施内部审核的人员与被审核的区域、部门、工作、活动没有直接责任关系。 4.2 内部审核程序 4.2.1策划年度内部审核方案 综合部于每年第一季度在技术部组织下根据被审核的活动范围、被审核的部门、审核依据等策划年度内审方案，策划过程中应特别关注被审核的部门和过程的重要性和以往审核的结果，并编制《内部审核年度计划表》,并从内部审核员名单中选择、推荐内审组长，报管理者代表审核，总经理批准后实施。 4.2.2 审核准备 综合部应在内部审核年度计划批准后，将《内部审核年度计划表》发送到所有部门，并将内审组长的安排通知相关部门，以确保内审组长有充分的时间安排； 内审组长应于内审执行前与综合部协商组建内审