PIC-CX-09-2021认证业务范围管理程序.doc

PIC-CX-001 PIC财务管理制度（VB.4） 第 PAGE 2页 共 SECTIONPAGES 2页 **认证有限公司程序文件 PIC-CX-09-2021 认证业务范围管理程序 版本：A/0 编制： 审核： 批准： 2021-08-15发布 2021-09-15实施 **认证有限公司 声明：本文件系**认证有限公司（PIC）内部文件，涉及 PIC核心秘密,著作权为PIC 专有。未经 PIC书面授权，不得复制、摘编、发布、发表、转载、链接或以其他形式使用本文件，违者将追究相关责任。 PIC-CX-09-2021认证业务范围管理程序 修订说明 序号 修订内容说明 版本号 修订时间 PIC-CX-09-2021认证业务范围管理程序 第 PAGE 2页 共 SECTIONPAGES 6页 1 目的 为确保对认证业务范围实施有效管理，通过建立专业能力分析评价系统，对各类认证人员根据其所承担的任务和认证机构对认证业务范围专业特点进行分析与风险评估，确定其管理能力和/或专业能力资格准则，并进行评价、聘用、培训和监督，特制定本程序。 本程序规定了对本公司认证业务范围管理的全过程。 2 适和范围 本程序适用于各认证领域业务范围的管理，包括各领域能力分析评价系统的建立、认证人员的专业能力管理、认证实施过程中的专业能力管理，以及业务范围扩大和缩小的管理等。 3 定义 3.1 QMS技术领域：以QMS相关过程的共性为特征的领域。 注：可以根据使组织产品/服务满足顾客期望和适用法律法规要求所必需的过程的类别来划分QMS技术领域的类别。 3.2 EMS技术领域：以EMS相关过程的共性为特征的领域。 注：在EMS认证管理过程中，EMS技术领域与影响空气、水、土壤、自然资源、植物、动物和人类的环境因素涉及的活动、产品和服务类别有关。 3.3 OHSMS技术领域：以OHSMS相关过程的共性为特征的领域。 注：可以根据组织在作业场所的工作活动对人员的职业健康安全产生影响的危险源涉及的活动、产品（服务）类别来划分OHSMS技术领域的类别。 3.4 服务技术领域：以服务相关过程的共性为特征的领域。 注：可以根据使组织服务满足顾客期望和适用法律法求所必需的过程的类别来划分。 4 职责 4.1总经理：负责认证业务范围扩大和缩小的审批。 4.2技术部部长：负责各领域能力分析评价系统建立 的总体策划与策划结果的审批。 4.3技术部： a) 负责各领域能力分析评价系统的建立； b) 负责组织审核作业指导书的编制； c) 负责扩大或缩小认证业务范围申报资料的准备、上报、费用核算以及信息发布； d) 负责认证业务范围认可文件的归档保管。 4.4技术部：a) 负责审核人员的专业能力评价工作，准备审核人员的上报资料； b) 负责扩类见证项目资料的准备，负责见证项目的审核策划和审核实施管理； 4.5运营部：负责待扩认证业务需求信息的收集，提出扩类申请，选择见证项目。 5 工作程序 5.1能力分析评价系统的修订与完善 基于CNAS-CC01：2015《认证机构管理要求》，针对本机构的原有能力分析评价系统的合理性、充分性进行重新确认，并于拟扩大或缩小认证业务范围申报前完成所有CNAS已认可业务范围的全面修订工作。 第一步：根据QMS/EMS/OHSMS各类管理体系标准的不同特征，确定技术领域的分组原则。 第二步：针对CNAS-GC01:2017管理体系认证机构业务范围能力管理实施指南（2018）；CNAS-GC25：2015 服务认证机构认证业务范围及能力管理实施指南（2016）业务范围分类表中的每个业务小类进行专业过程特点的差异性分析，并依据分组原则实施技术领域的分组。 专业过程分析的内容包括： 专业特点及差异性分析 主要工艺过程/管理过程及主要设备设施； QMS过程中的关键和特殊过程/EMS过程中的主要环境因素及污染控制技术/OHSMS过程中的主要危险源及风险控制技术/服务过程中的关键过程和特殊过程； 相关的法律法规/产品标准/服务标准（规范） 原则上，技术领域应为认证业务范围分类的最小单元，同一技术领域内的所有小类均具有互通性。 表一：QMS认证业务范围分类与技术领域分组一览表 表二：EMS认证业务范围分类与技术领域分组一览表 表三：OHSMS认证业务范围分类与技术领域分组一览表 第三步：针对每一技术领域确定各类认证人员专业技术能力准则。 依据CNAS-CC01:2015要求，参与管理与实施审核与认证的人员（包