PIC-CX-08-2021见证人员管理与见证程序.doc

PIC-CX-08-2021见证人员管理与见证程序 *****认证有限公司程序文件 PIC-CX-08-2021 见证人员管理与见证程序 版本：A/0 编制： 审核： 批准： 2021-08-15发布 2021-09-15实施 *****认证有限公司 声明：本文件系*****认证有限公司（PIC）内部文件，涉及 PIC核心秘密,著作权为PIC 专有。未经 PIC书面授权，不得复制、摘编、发布、发表、转载、链接或以其他形式使用本文件，违者将追究相关责任。 修订说明 序号 修订内容说明 版本号 修订时间 PIC-CX-08-2021 第 PAGE 2页 共 SECTIONPAGES 3页 1. 目的 为规范见证评价人员的管理和见证活动，依据 CCAA-101《管理体系审核员注册准 则》，制定本文件。 2. 适用范围 本文件适用于*****认证有限公司（以下简称PIC）见证评价人员的选择、使用、考核管理，以及见证活动的实施与管理活动。 3定义 见证评价人员：具有评价审核员在审核中应用所需知识与技能本领的审核员，此审核员经公司评价后授权。是对实习审核员晋级、对新聘审核员、专业能力实施现场见证的人员。 4职责 4.1 综合部负责见证评价人员的选择、培训、任用与考核，并保存见证评价人员的相关资料和信息； 4.2 运营部负责见证评价人员的使用； 4.3 总经理负责见证评价人员的审批； 4.4 见证评价人员实施见证评价活动 5 选择、培训和批准 5.1.晋级见证评价人员条件 ⑴ 具有国家承认的本科（含）以上学历；? ? ⑵ 具有相应领域审核员资格 ⑶ 具有较强的专业能力和丰富的审核经验； ⑷ 以审核组长身份至少完成 10 次审核。申请多领域资格的，且每个领域均需在注册审核员后完成10次审核组长经历； ⑸ 作风正派，诚实公正，易与人沟通，具有较强的事业心和责任感； ⑹ 年龄不超过 65 岁。 5.2 晋级见证评价人员的选择、培训 综合部筛选出具备条件的审核员并对其培训，经考核合格。报总经理批准形成见证人员名单，每年或者必要时更新此名单。 6 见证评价人员行为规范 a) 严格遵守审核员行为规范。不得以任何形式接受被见证人员的佣金、礼金或其他利益。 b) 只对所见到的事实进行描述和评价，以本人的专业能力和经验对申请人的个人素质能力作出客观的判断。 c) 应主动识别被见证人员是否与自己存在可能损害见证活动的客观性和公正性的利益 关系，包括：亲属关系、直接行政隶属关系、直接经济利益关系等。存在上述关系的，应立即向公司报告，并予回避。 d) 有权就见证工作有关的违规行为，直接向公司报告。 7 见证评价人员要求 a) 严格按照见证工作要求实施见证评价活动，及时出具《见证评价报告》 b) 每年至少完成 1 次见证评价经历；未按照要求完成见证评价经历的人员，将不能通过年度评价和考核，不再具备见证人员资格。 c) 自觉接受监督与管理。每年应对与见证评价活动进行总结，填写《见证人员年度评价报告》中个人填写部分。 d) 当公司规定了针对见证人员的培训等专业活动时，应按要求完成。 8 见证及评价 见证类型：晋级见证、新聘见证、专业能力见证、组长见证、审核员持续见证。 8.1 见证内容及评价 8.1.1 见证内容包括收集审核证据的方法、评审审核发现分析、判断、总结能力。 8.1.2 评价内容包括 a) 运用审核原则、程序和方法； b) 对工作进行有效地策划和组织； c) 按商定的时间表进行审核； d) 优先关注重要问题； e) 通过有效的面谈、倾听、观察和对文件、记录和数据的评审来收集信息； f) 理解并考虑专家的意见； g) 理解审核中运用抽样技术的适宜性及其后果； h) 验证所收集信息的相关性和准确性； i) 确认审核证据的充分性和适宜性，以支持审核发现和审核结论； j) 评定影响审核发现和审核结论的可靠性的因素； k) 使用工作文件以记录审核活动； l) 将审核发现形成文件，并编制适宜的审核报告； m) 维护信息、数据、文件和记录的保密性和安全性； n) 直接或通过翻译人员，进行口头或书面的有效沟通； o) 理解与审核有关的各类风险。 见证评价人员对被见证人员的审核记录、不符合报告、审核报告中涉及的内容复核，并承担责任。 8.2 见证安排及实施 8.2.1 实习审核员晋级见证时，应取得至少一次对完整管理体系审核的现场见证评价通过 的结论，实习审核员见证需具有相同领域的