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江苏新民纺织科技股份有限公司 2011 年度内部控制自我评价报告的核查意见 国信证券股份有限公司 关于江苏新民纺织科技股份有限公司 2011年度内部控制自我评价报告的核查意见 根据中国证券监督管理委员会《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳 证券交易所中小企业板块保荐工作指引》等有关法律法规和规范性文件的要求， 国信证券股份有限公司（以下简称 “国信证券”）作为江苏新民纺织科技股份有 限公司（以下简称 “新民科技”或 “公司”）2010 年度非公开发行股票的保荐 机构，对新民科技进行了认真的持续督导，在对新民科技内部控制制度等相关事 项进行核查的基础上，就新民科技内部控制自我评价报告出具核查意见如下： 一、公司内部控制建设的基本情况 作为中小企业板上市公司，新民科技依据《公司法》、《证券法》、《上市 公司治理准则》等法规性文件的要求，建立并完善了有关公司治理及内部控制的 各项规章制度；新民科技股东大会、董事会和监事会的运作符合有关法律、法规， 及《公司章程》、《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》和《监事会议事 规则》的规定；新民科技制定并执行了合法合规的《独立董事工作制度》，董事 会设立了审计、提名、薪酬与考核、投资决策四个专门委员会，法人治理结构基 本完善。 新民科技在财务会计、募集资金、对外投资、对外担保、关联交易、信息披 露等重大事项方面均建立了相应的内部管理制度，能够确保日常运作和重大事项 的决策程序合法合规。 二、内部控制的实施情况 （一）募集资金管理办法的实施 本保荐机构检查并审阅了公司 2011 年度募集资金使用的记录文件，经核查， 2011 年度，公司募集资金的使用及存放严格遵守了有关法律法规的要求，并按 1 江苏新民纺织科技股份有限公司 2011 年度内部控制自我评价报告的核查意见 照有关规定及时履行信息披露义务。 （二）信息披露管理制度的执行 本保荐机构检查并审阅了公司 2011 年度发布的公告文件，并核对了公司向 交易所上报公告内容的真实性、准确性。经核查，公司 2011 年度有效地遵守了 《信息披露管理制度》，信息披露工作表现良好，未发生因信息披露违规而被证 券监管机关处罚的情况。 （三）财务内部控制制度的执行 经核查，在财务会计方面，公司已根据《企业会计准则》、《公司法》等有 关法律法规的要求制定了相应的内部管理制度，能够确保财务会计信息的准确、 可靠，以及财务会计系统的安全、有效。 （四）其他内部控制制度的执行 经核查，新民科技遵守《公司章程》及相关规章制度的规定，履行必要的决 策程序，内控制度执行良好。 三、公司对内部控制的自我评价 新民科技董事会认为: “自本年度 1 月 1 日起至本报告期末，未发现本公司 存在内部控制设计或执行方面的重大缺陷，本公司内部控制的设计是完整和合理 的，执行是有效的，能够合理地保证内部控制目标的达成。” 四、保荐机构对公司内部控制自我评价 本保荐机构认为：2011 年度公司建立了较为完善、有效的内部控制制度， 并得到了有效的实施，公司对 2011 年度内部控制的自我评价真实、客观。 （以下无正文） 2 江苏新民纺织科技股份有限公司 2011 年度内部控制自我评价报告的核查意见 【本页无正文，为《国信证券股份有限公司关于江苏新民纺织科技股份有限公司 2011年度内部控制自我评价报告的核查意见》之签字盖章页】 保荐代表人： ______________ ______________ 徐伟 李明克 国信证券股份有限公司 2012年