2023年基金从业资格证之基金法律法规职业道德与业务规范考试题库.pdf

2023年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德

与业务规范考试题库

单选题（共40题）

1、根据目前我国基金注册登记业务的通常做法，投资人申购基金成功后，基金

注册登记人在（）日为投资人办理登记权益手续，投资人通常在（）日（含

该日）后有权赎回该部分基金份额。

A.T+3；T+7

B.T+1；T+2

C.T+2；T+3

D.T；T+1

【答案】B

2、公募基金定期披露的报告包括（）

A.基金日报

B.基金月报

C.基金季报

D.基金周报

【答案】C

3、下列关于投资者保护工作，下列说法不正确的是（）。

A.中国证券投资者的交易行为有许多非理性的特征

B.加强我国证券市场投资者保护工作是保护我国证券市场投资者利益的需要

C.中国证券投资者并不具有在美国等成熟证券市场上个体证券投资者所表现出

的非理性心理偏差

D.构建我国证券市场投资者教育体系的目标，就是要培育我国投资者的理性投

资理念，克服原有过度的非理性投资行为

【答案】C

4、保本基金从本质上讲是一种（）。

A.股票基金

B.债券基金

C.混合基金

D.平衡基金

【答案】C

5、（2021年真题）基金产品风险评价的主要依据不包括（）。

A.基金的管理费率

B.基金成立以来有无违规行为的发生

C.基金过往业绩及基金净值的历史波动程度

D.基金历史规模、持仓比例

【答案】A

6、某基金管理人拟募集一只公募基金，该基金产品每年开放一次，90%投资于

固定收益品种，并计划有3位机构投资者，分别持有该企业的10%、30%和

60%，关于这一基金产品，以下表述正确的是（）。

A.该基金只要满足持有人超过200人的条件，则可以成立

B.该基金可以同时向个人投资者公开发售

C.不符合法律法规要求，不能申请募集

D.该基金必须注册为一只封闭式基金

【答案】C

7、关于开放式基金的申购赎回，投资者甲认为，开放式基金的申购赎回只能通

过基金管理人的直销中心进行。投资者乙认为，任意时间都可以办理开放式基

金的申购赎回业务。

A.甲的观点错误，乙的观点正确

B.甲的观点正确，乙的观点错误

C.甲、乙的观点都正确

D.甲、乙的观点都错误

【答案】D

8、（2016年真题）下列不属于风险应对措施的是（）。

A.风险评估

B.风险接受

C.风险回避

D.风险共担

【答案】A

9、以下私募基金的推介行为，错误的是（）。

A.可以自行销售，也可以委托销售机构销售私募基金

B.应当采用问卷调查等方式对投资者的风险识别能力和风险承受能力进行评

估，确认是否为合格投资人

C.可以向投资人承诺保本，但不得向投资人承诺最低收益

D.自行销售的，不得公开推介，委托销售机构销售的，销售机构也不得公开推

介

【答案】C

10、（2016年真题）关于基金的会计核算工作，以下表述错误的是（）。

A.不同基金账簿记录应当相互独立

B.不同基金的名册登记应当独立

C.对所管理的基金应当建立核算

D.基金管理人对所管理的基金应当以委托人为会计核算主体

【答案】D

11、关于基金年度报告，以下表述错误的是（）。

A.基金管理人应当在每年结束之日起90日内编制完整基金年度报告

B.基金年度报告是基金存续期信息披露中信息量最大的文件

C.基金年度报告的财务会计报告应当经过审计

D.基金年度报告正文必须登载在指定报刊上

【答案】D

12、（2021年真题）关于基金管理人的内部控制监督，以下说法正确的是

（）。

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ

【答案】A

13、国有商业银行、股份制商业银行以及邮政储蓄银行等取得基金从业资格人

员不少于()人;城市商业银行、农村商业银行、在华外资法人银行等取得基金从

业资格人员不少于()人。

A.30,20

B.20,10

C.30,10

D.20,20

【答案】A

14、下列基金种类中，具有最低风险的是()。

A.债券基金

B.货币市场基金

C.股票基金

D.混合基金

【答案】B

15、(2017年)某投资管理有限公司经中国证券投资基金业协会备案为私募证券

投资管理人，主要业务为证券类投资咨询、投资管理，管理方式包括自主发行

产品以及担任其他基金管理公司发行的专户产品的投资顾问。?

A.产品提前终止时，劣后级份额投资者需额外支付优先级份额投资者两个月的

收益

B.