串通投标合规整改全流程文书.docx

1.适用涉案企业合规及第三方监督评估机制申请书 2.合规承诺书 3.合规整改框架计划 4.企业合规整改尽职调查清单 5.企业合规尽职调查告知书 6.企业合规调查访谈笔录 7.企业合规调查问卷（以招投标专项为例） 8.专项合规整改计划 9.合规整改报告 ***有限责任公司 适用涉案企业合规及第三方监督评估机制 申请书 申请人:单位名称1，住所地，统一社会信用代码:..法定代表人:***联系电话:*** 申请事项 申请在**人民检察院审查的***涉嫌***罪一案中，对我公司适用企业合规政策及第三方监督评估机制。我公司自愿进行合规整改，接受第三方组织的调查、评估、监督和考察等。 事实与理由 我公司**、**因涉嫌**罪一案于20**年**月**日被**省**市公安局立案侦查，20**年**月**日移送贵院审查起诉。公司现已结合**、**涉案情况，对【治理结构、经营管理、财务和税务、合同管理、劳动人事、安全生产】等2开展了风险排查工作，发现公司在【财务管理、公司物资使用规范、合规体系建设】等方面存在漏洞；同时，20**年*月*日，**人民检察院给我公司下达了《适用涉案企业合规试点及第三方监督评估机制听取意见函》《涉案企业合规告知书》3，告知申请人及***涉嫌***罪一案在人民检察院审查过程中，可自愿申请进行企业合规整改，争取宽缓处理。为及时解决发现的问题并保证企业正常有序经营，申请人根据自身情况特提出企业合规申请，具体详述如下: 根据《关于建立涉案企业合规第三方监督评估机制的指导意见（试行）》第十条的规定，涉案企业、个人及其辩护人、诉讼代理人或者其他相关单位、人员可以提出申请，故申请人也可以是对应的这些自然人。自然人包含公司企业实际控制人、经营管理人员、关键技术人员、辩护人、诉讼代理人等。 刑事合规以专项合规为主，此处可结合涉案案由所针对的具体管理环节，据实选择。 3鉴于目改革试点期间，各检察院操作程序和下达的文书样式和名称未统一，此处可以根据相应检察机关实际下达的文书填写；未下达文书的，也可以主动申请。 公司基本情况 公司基本情况概述: 包括企业基本信息，投资人结构，公司治理结构，内部组织架构，发展历程，主营业务，上下游供应商客户关系等... 企业的荣誉、商誉、技术、品牌等情况: 从企业在行业中的地位，企业既往诚信和行业评价，企业拥有的核心技术、知识产权、专利、商标等方面，对企业发展能力的基本判断.. 社会责任履行情况: 可从企业近三年财务运行情况，纳税情况，吸引社会劳动就业情况，参与救灾救险社会公益等方面的情况进行陈述.. 涉嫌犯罪经过及成因分析 主要犯罪事实 简要陈述涉案的基本事实。对罪的行为进行客观的陈述，对犯罪的后果处理进行陈述，对到案过程的陈述.. 犯罪主观方面的剖析 对为何涉及嫌犯罪的动因、目的等主观动机进行剖析。 犯罪客观方面的剖析 对为何会走向犯罪道路的客观原因的分析..尤其注意分析涉案违法犯罪行为与企业经营管理中内部控制的缺陷、合规风险的识别能力欠缺等方面的认识和分析.. 案发之后已积极采取补救措施 对到案后配合司法机关调查的主动性进行陈述，对认罪认罚的态度，对自首、立功的表现等进行陈述.. 自愿认罪认罚，具有良好的悔罪态度。 退缴违法所得，积极修复被侵害法益。 开展风险排查，停止所有的风险行为。 企业合规的必要性和可行性 公司具有强烈的合规意愿 企业及决策层对开展合规建设、合规整改的主观意愿描述.. 公司具备合规的基础要素 企业开展合规建设、合规整改的体制基础、制度基础、员工素质、资源配备等情况的描述.. 公司进行合规的愿景 企业开展合规建设、合规整改的预期目标等.. 综上，为贯彻落实党中央对民营企业“严管厚爱”的政策措施，防止申请人再次走上违法犯罪的道路。体现我国刑法惩治与教育相结合的原则，综合考虑到申请人还能够为社会、为所在区域经济做出一份贡献，根据最高人民检察院及其他各部门发布的有关刑事涉案企业相关合规整改政策的规定，特向贵院申请进行企业合规整改和第三方监督评估机制，弥补经营管理的不足之处，避免再违法犯罪，并请求给予我单位和涉案人员宽大处理。 此致 **人民检察院 申请人:(印章)法定代表人:(签字) 年月日 附件: 公司营业证照复印件; 企业信用信息网查询打印公司基本信息(含注册资本金、股东名称、高管名单等信息) 固定资产投资证明; 近三年完税凭证; 劳动用工职工花名册(可附劳动合同、社保缴纳人员清单); 其他佐证资料。 ***有限责任公司 适用涉案企业合规及第三方监督评估机制 承诺书 如有幸对我公司适用企业合规政策及第三方监督评估机制，本公司自愿接受**人民检察院的第三方合规监管，同时承诺： 认罪认罚、退赔退赃。 遵守规定，服从第三方监管人考察与检察机关监督。按照专项合规整改方案切实