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企业社会资本与代际传承一个文献综述 一、 作为一种利益相关者的企业社会资本的代际传承 占世界公司65.80%的公司创造了世界上大部分财富（克林卢皮尔等人，1998）。现在，它已经进入了两代人之间的财富转移和权力转换时代。在占我国民营企业95%以上的家族企业 (周锡冰, 2006) 中, 改革开放初期成长起来的家族企业创始人谢幕的时间也越发临近。由于这一阶段是企业处于最为脆弱的时刻, 可谓面临“卡夫丁峡谷”1, 所以近年来家族企业继任引起了国内外学者的高度关注, 论域主要涉及继任的意义、继任者的选择 (包括职业经理人) 、继任的模式和过程等, 研究内容大多围绕家族企业财产权和控制权的代际传接展开, 至今尚未见到以创始人社会资本代际传承为题的研究文献。我们认为, 现阶段我国的家族企业控制权“传内”还是“传外”并不那么重要2, 重要的是如何打破“富不过三代”的宿命, 实现代际飞跃;家族企业代际传承不仅仅是物质资本的物理转移和控制权杖的代际交接, 更多更重要的是企业创始人的社会资本能否实现代际正效接续与调适。 本文将企业管理方面日益受到重视的利益相关者理论导入家族企业继任研究, 探讨家族企业创始人社会资本传承的利益相关者管理路径与方法。与社会资本理论类似, 利益相关者理论同样强调被研究主体的社会性。该理论立论的现实基础是, 企业处于一个由无数利益群体所组成的多元化社会。这些群体的每一个都是有目的的人的集结体, 多元社会实际上已经变成一个有着各种特殊利益的社会。群体或个人在企图实现自身的奋斗目标时, 受到越来越多的利益牵制。一个组织成功实现其目标的可能性越来越多地依赖于与之相互作用的或相互依存的一些群体或个人。就企业而言, 若视各个层次的企业为一个个节点, 那么与之相联结的各种利益相关者群体或个人就构成了社会资本理论所描述的社会关系网络。企业与利益相关者之间是一种“影响互动”的关系, 影响互动的性质既可能是潜在合作性的, 又可能是潜在挑战或威胁性的。是合作, 还是威胁, 其强度如何, 取决于影响互动双方联结的方式、利益关系的性质和企业行为对利益相关者利益的影响方向等因素。因此, 作为家族企业创始人社会关系网络“结点”的利益相关者, 是其社会资本能否有效实现代际接续的关键因素, 有的甚至是决定因素。 二、 企业家社会资本的概念和评论 (一) 社会资本的功能定位 作为一个非常具有潜质和张力的学术概念, “社会资本”成为最近20多年来争议最多的理论问题之一, 迄今甚至在最基本的概念上尚未形成一致的认识。自法国社会学家布尔迪厄 (P.Bourdieu)最早提出“社会资本”概念以来, 经卢里 (Loury)、科尔曼 (Coleman)、波茨 (Portes)、福山 (Fukuyama)、林南、边燕杰和丘海雄、陈传明和周小虎、张其仔、张文宏、储小平、等人的研究, 国内外学术界对其概念的界定大致形成了功能说、结构说和能力说等三个维度的论说。 社会资本功能说以人的理性行为为假设, 认为社会资本由构成社会结构的各个要素所组成, 为结构中的行动者 (无论是个人还是集体) 提供便利。与其它形式的资本一样, 社会资本也是生产性的, 使某些目的的实现成为可能, 缺少了它这些目的就不能达到。功能说只承认对经济社会的发展产生“正果”的社会资本才是所谓的社会资本。功能说为我们理解社会资本对个体行动的影响, 进而影响经济社会发展, 提供了从微观到宏观的传导路径和机制。然而, 功能说却进入了因果关系的逻辑误区:如果社会资本只在发挥积极作用时才被确认的话, 那么, 原因和结果便成了同一时点上的同一概念。如此, 关于物质资本和人力资本的定义也就难以解释了。事实上, 个人或集体拥有权力的既定关系网络是先期做出的选择、确定和转变的结果, 是长期投资的结果。 社会资本结构说试图将社会资本作为一种结构性的制度“资产”引入到主流经济学的分析框架中来, 将社会资本置于与物质资本、人力资本等生产要素相同的地位。结构说认为, 社会资本通过规则、程序和先例建立起社会网络并确定社会角色, 促进分享信息、采取集体行动和制定政策制度, 包括嵌入其中的行动者的价值观、信任、态度和信仰等。结构说强调社会资本的本质, 并认为社会资本对社会经济发展并不必然产生“正果”。但是, 结构说给定的社会资本是一个主观和难以触摸的概念, 缺乏社会资本对社会经济发展产生影响的传导机制的分析, 只能停留在制度分析 (包括文化、意识形态等非正式制度) 的层面上, 缺乏可操作性, 难以纳入主流经济学的分析框架。 社会资本能力说认为, 社会资本是行动主体在社会关系网络中获取所需稀缺资源的能力。我们更倾向于此说, 并认为这种能力的体现是以行动主体的信誉为中介、实力为支撑的。因为行动主体利用社会关系网络获取所需稀缺资源时, 怎样获