基于ISLI标准的专利和专利参考文献关联数据集研究-《知识管理论坛》(2022年2期).docx

龙源版权所有 基于ISLI标准的专利和专利参考文献关联数据集研究作者：朱江 张蒂 刘春江 周奇来源：《知识管理论坛》2022年第02期 摘要：[目的/意义]利用ISLI标准建立专利与专利参考文献的关联数据集，促进文献计量研究和科学、技术的关联研究。[方法/过程]在解析专利与专利参考文献的关联方案、分析目标文献唯一标识符及其獲取方法的基础上，探讨利用ISLI标准进行专利与专利参考文献关联数据集建设的方法。[结果/结论]专利与专利参考文献关联数据集可用来丰富和完善现有的引文体系，打通专利和非专利文献两大体系，更加准确地计量专利、非专利文献的被引次数和影响力。 关键词：国际标准关联标识符 专利 非专利参考文献 关联数据集 ISLI 分类号：G251 引用格式：朱江， 张蒂， 刘春江， 等. 基于ISLI标准的专利和专利参考文献关联数据集研究[J/OL]. 知识管理论坛， 2022， 7（2）： 209-217[引用日期]. http：///p/287/. 1 引言 专利是集技术、经济、法律信息为一体的[1]信息资源，是知识产权的重要形式之一。国内外比较著名的商业性专利数据库有智慧芽（PatSnap）、incoPat、DII、DI、Innography、Orbit等，非商业性专利数据库有欧洲专利局专利文献数据库（esp@cenet）等，其中大部分专利数据库的专利文献收录量都超过了1.2亿条。而非专利文献的数量则更为庞大，Summon、EDS等发现系统可提供的各类元数据都是数十亿条。 非专利文献、专利文献分别代表了科学研究、技术开发的成果，两者之间存在着密切的关联。这种关联不仅体现在机构、人员可能是相同的，也体现在研究主题、技术方案可能存在传承、相关，更体现在参考文献存在相互引证等多个方面。 专利参考文献是指在专利文件中列出的与本专利申请相关的其他文献，第一类是专利类参考文献，第二类是科技期刊论文、著作、会议论文等非专利参考文献[2]（Non-Patent References， NPR）。 很多学者将非专利文献和专利文献分别视作科学和技术的代表，通过专利和非专利文献中机构、人员、主题和参考文献等的关联来探索科学和技术的关联[3-4]、演化[5]和趋势[6]等。因而，如能在专利数据库中对每件专利引证的专利类和非专利参考文献实现准确的标注，并提供全文链接，将大大方便用户阅读专利说明书、理解专利的新颖性和创造性，也更有利于学者通过全文分析提升科学、技术的关联研究。 2 专利与专利参考文献的关联现状 2.1 现状分析 由于专利和非专利文献存在密切的关系，科技工作者非常希望实现专利和非专利文献的整合。目前，比较有认知度的专利和非专利文献整合系统包括Web of Knowledge、InnovationQ Plus等。 Web of Knowledge平台上的DII数据库收录专利文献数据约1.2亿条， 而Web of Science仅收录顶尖的非专利文献，其中SCIE收录科技类期刊9 000多种，科技会议录引文索引每年收录会议约3 000个，规模、数量偏小。Web of Knowledge平台虽然实现了专利和非专利文献的统一检索，但检索结果集中的专利和非专利文献之间缺乏关联。 InnovationQ Plus号称“专利与非专利文献统一检索系统”，但主要为电子、通信领域等学科服务，并非科学技术全学科。 其他众多的专利数据库虽然收录了专利参考文献，除了专利类参考文献可以通过专利号、申请号十分方便地链接外，非专利参考文献很难直接链接题录摘要信息，更不用说全文了。这一缺陷给用户查阅、链接非专利参考文献带来了诸多不便。因而有必要开展专利与非专利参考文献关联的研究，帮助用户快速、准确地定位、链接到专利引证的非专利文献的题录摘要信息，甚至全文，用户如有访问和使用权，则可直接访问和下载全文。 2.2 专利参考文献的类型 如上所述，专利参考文献包括专利和非专利两大类，以欧洲专利局的docdb数据为例，其非专利参考文献包括论文、图书、化学摘要、数据库、生物摘要、期刊和Web网站等多种类型，表1展示了欧洲专利局docdb数据中的非专利参考文献的代码、类型和示例。 其中，代码为A（abstract citation of no specific kind）的非专利参考文献所占比例最多，包括期刊论文、学位论文和技术报告等。以美国专利US9622820B2为例，表2展示了该专利的基本信息和部分非专利参考文献信息。 3 基于ISLI标准的专利与专利参考文献关联数据集设计 如上所述，专利与专利参考文献的关联，本质上就是两种文献的关联，要建立专利与专利参考文献的关联数据集并实现共享，可以采用多种方法，其中一种方法是利用我国主导制定、20