美国涉华337调查的现状及中国应对新策 -《对外经贸实务》(2021年5期).docx

龙源版权所有 美国涉华337调查的现状及中国应对新策 作者：黄芸来源：《对外经贸实务》2021年第05期 摘 要：美国针对中国发起的337调查，其本质是上是一种贸易壁垒和对华技术遏制的手段。从1995年至今，美国涉华337调查的立案数占到了其全球立案数的绝大部分，案由主要是针对专利侵权和商标侵权，涉案产品除了传统消费品、工业制造品之外，近些年多集中于计算机及通信设备、人工智能、生物医药等高新技术等产品领域。为此，我国企业和政府部门可以从预防、应诉以及应诉外三个方面来加强应对。 关键词：337调查;知识产权;专利侵权;高新技术产业 美国自从特朗普上台以来，一直以“美国优先”为其执政理念，在贸易领域推行所谓的“公平、对等贸易”。近些年来，随着全球信息技术的快速发展，中国高新技术产业的发展在一定程度上影响到美国产业的利益。知识产权作为高新技术产业发展的核心，是美国科技竞争力的最大优势之一，对美国贸易竞争力有着极其重要的影响。2020年1月中旬，中美两国达成了第一阶段经贸协议，知识产权保护是该协议的核心内容之一。美国政府在《2019年度美国知识产权报告》中进一步指出，美国政府要通过有效手段来强化知识产权执法及国际协作，而337调查就是美国知识产权执法的核心工具。337调查作为一种准司法程序，在其建立之初就带有浓厚的美国优先思维和单边主义色彩，兼具知识产权保护和贸易保护的双重功能，是美国维持其国际竞争力的基本手段。中国高新技术产业的崛起和对外开放水平的提高，对美国带来了巨大压力。美国强化337调查来保护其国内高新技术产业利益，对此我国企业需要做好相关的应对措施。 一、美国337调查的本质 实用主义是美国人推行的哲学思维方式。在知识产权立法体系中，实用主义体现了其法律保护的最终目的。337调查作为知识产权保护的执法工具，是美国知识产权法律体系得以运行的手段。337调查诞生于1929年美国金融危机之际，当时为了保護本国产业，美国国会通过的《1930年关税法》，将337调查纳入其中，以此来限制不公平的进口贸易行为。通过将知识产权保护与国际贸易挂钩，用其国内法形式来实现其国际贸易利益。由此而言，337调查的本质体现在两个方面：第一，作为贸易壁垒而存在。从法律性质看，337调查属于知识产权行政保护，其主要救济措施的进口排除令，一旦调查行为被认定成立，就能够阻止侵权产品进入美国市场。在关税壁垒作用日渐减少的背景下，337调查作为一种非关税壁垒，贸易保护行为更加隐蔽。第二，作为遏制竞争伙伴产业发展的工具而存在。随着我国高新技术的发展，美国将中国视为其战略竞争对手。337调查的涉华针对性比较明显，近些年来，涉华案件数量快速增长，2017年有35%的案件是针对中国企业的，到2019年这一数据已经达到了61.4%。通过337调查来遏制降低中国高新技术产品的国际竞争力，维系美国相关企业的国际竞争优势。 二、美国对华337调查的现状分析 （一）案件数量 从1995年美国对华发起第一起337调查开始，通过其对全球发起的337调查案件数与对华337调查案件数的比较就可以看出，涉华337调查占到了对337调查发起数量的绝大部分。通过对比分析还可以看到，美国在不同年份的贸易保护倾向。 从美国发起337调查的案件总数看，经历了一个较大幅度的波动。在1995-1999年间，美国发起337调查案件总数平均每年约为10起。进入新世纪以来，因新兴经济体凭借后发优势逐步打破美国在高新技术产业领域的垄断，美国对外发起337调查案件数开始急剧增加，2001年立案数达到了21起，迎来了一个小的高峰。此后立案数每年呈稳定上升趋势，到2008年为42起。因2009年美国金融危机爆发，美国政府注重更加直接的救市政策运用，当年的337调查立案数开始回落，降至30起。2010年之后，随着美国金融秩序的稳定，337调查立案数有开始迅速上升，2011年达到了历史最高点，当年立案数为75起。之后开始回落，直到2016年又开始出现大幅度增长，达到了58起，2017年达到了60起，直到2019年降至为40起。 从涉华立案数占其立案总数的比重看，从2003年开始中国就是美国发起337调查立案数最多的国家，当年的立案数为6起，占比为15.8%，而这6起案件主要集中在机械玩具、履带起重机和碎纸机等三个领域; 2011年立案数为26起，电动平衡车首次被列入到调查范围;2017年立案数为21起，机器人首次被列入调查范围;2018-2019年，抗癌药、无人机、计算机通信等领域的涉案数在不断增加。由此表明，随着中国高新技术产业的崛起及产品市场竞争力的提升，两国贸易之间的知识产权摩擦在不断加剧。美国政府通过知识产权调查来限制我国企业出口贸易及在美国的并购，以更好维持美国相关产业的竞争优势。337调