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“五个回归”溯源分析讲解一“五个回归”溯源分析“五个回归”案例分析二“五个回归”溯源分析一、什么是“五个回归”“五个回归”：一种问题溯源分析的方法，体现HSE管理体系系统思维理念，通过从系统管理方面查找根本原因，帮助企业追溯找出安全管理体系的漏洞。企业安全管理既要解决“有没有”，更要解决“好不好”问题，最后通过系统分析制定完备的整改方案。主要包括：?识别“谁来做” 看管理职责是否具体明确（职责）?识别“怎么做” 看制度规程是否规范完整（制度）?识别“会不会做” 看人员能力是否满足要求（能力）?识别“能不能做” 看资源配置是否到位充分（资源）?识别“做的如何” 看检查考核是否及时有效（考核）“五个回归”溯源分析二、“五个回归”有关要求1.1.2.11 各级领导应坚持体系思维，关注绩效监测、体系审核和管理评审结果，开展溯源分析并及时纠偏，持续改进HSE管理。5.1 绩效监测企业管理部（法律事务部）负责制定公司绩效考核管理办法;安全环保部负责制定HSE绩效考核办法;各部门对所负责要素设置监测指标，并定期监测分析5.3.2 体系审核依据公司体系审核评分细则，安全环保部每年至少组织开展一次覆盖全要素的体系内审，审核以绩效为导向，对重点要素可开展专项审核5.4 管理评审公司主要负责人组织实施管理评审，评审各部门、各单位管理体系的适宜性、充分性和有效性，研究确定HSE工作的改进措施和目标“五个回归”溯源分析6 改进 开展事故事件和不符合溯源分析，落实纠正措施，持续改进，不断提升HSE管理体系的适宜性、充分性与有效性。6.1.3.1 各级、各部门应对本级、本部门不符合项开展类比排查，从职责、制度、能力、资源、考核方面按“五个回归”开展溯源分析，制定并落实纠正措施。纠正措施可包括： a） 完善流程、梳理职责； b） 修订管理制度、作业文件； c） 提升员工的意识和能力； d） 优化资源投入。合规性评价：是指企业或者组织为了履行遵守法律法规要求的承诺,建立、实施并保持一个或多个程序，以定期评价对适用法律法规的遵循情况的一项管理措施合规性评价的结果分为：符合和不符合两种，当合规性评价的结果为不符合时，相关部门、单位应分析原因，制定和采取纠正措施或预防措施，实现整改闭环管理一“五个回归”溯源分析“五个回归”案例分析二“五个回归”案例分析案例二 井控管理的溯源分析某企业一口待投产井表层套管环空带压5MPa，未见该井井控风险分级和管控措施。违反了体系手册油气生产井井控针对套管起压等异常情况时，应对井控风险进行评估，制定管控措施 涉及4.3 井控管理要素1.谁来做，看管理职责是够具体明确（1）《西南石油局有限公司西南油气分公司HSE管理体系手册 》（2022版）4.3.1.5中明确：各单位及项目部是本单位井控管理责任主体，全面负责辖区内的井控管理工作。（2）项目部承接分公司HSE管理体系（2021版）时，根据项目部生产实际，二级要素4.2生产运行管理中明确了：生产运行部对待投产井管理工作全面负责、钻完井工程部负责对待投产井提供专业技术支撑。（3）《彭州气田（海相）开发项目部待投产井管理办法》彭州气田〔2020〕114号2020年11月10日发布实施中明确：生产运行部是待投产井管理的归口管理部门，对待投产井管理工作全面负责 ”、钻完井工程部负责每月动态评估待投产井状态，制定相关防范措施，确保安全可控。溯源结果：管理职责明确建议溯源层级：不追溯“五个回归”案例分析2.怎么做，看制度规程是否规范完整 制度（1）《西南油气分公司采气井控风险分级管理要求》（分公司工程〔2019〕17号）“3.井控风险分级管理”中明确了井控风险评估的具体步骤、井控分级标准及对应的管控责任、措施。（2）项目部执行《西南油气分公司采气井控风险分级管理要求》对待投产井控风险进行分级管理，采取相应管控措施。溯源结果：制度规程中对待投产井的井控风险分级管理要求明确。建议溯源层级：不追溯3.会不会做，看人员能力是否满足要求能力（1）生产运行部、钻完井工程部井控管理人员均取得井控培训合格证书。（2）经追溯，生产运行部、钻完井工程部井控管理人员对待投产井风险分级及管控具体要求理解不到位不清楚具体评估方法、分级标准和管控措施要求。溯源结果：“3.2能力和培训”要素运行存在不足，生产运行部、钻完井工程部管理人员对《西南油气分公司采气井控风险分级管理要求》管理要求不清楚。建议溯源层级：建议追溯项目部生产运行部、钻完井工程部。“五个回归”案例分析4.能不能做，看资源配置是否到位充分资源（1）生产运行部针对待投产井管理，配备兼职待投产井管理岗，负责日常监督检查；钻完井工程部设置专职井控管理岗位，负责井控管理。（2）项目部委托分公司工程院编制了《川西气田长停待投产井泄压流程方案设计》（2021年3月）），