私募证券投资基金私募证券基金合同【超级完整标准版】.docxVIP

合同编号： GFZQ [2020)105801 私募证券投资基金基金合同 基金管理人：上海XX投资管理有限公司 基金托管人：XX证券股份有限公司 PAGE PAGE # \o "Current Document" \h 第一部分 前言 \o "Current Document" \h 第二部分 释义 第三部分 \o "Current Document" \h 声明与承诺 目录 \o "Current Document" \h 第四部分 私募基金的基本情况 \o "Current Document" \h 第五部分 私募基金的募集 TOC \o "1-5" \h \z 第六部分 私募基金的成立与备案 12 \o "Current Document" \h 第七部分私募基金的申购、赎回与转让 14 \o "Current Document" \h 第八部分当事人及权利义务 20 \o "Current Document" \h 第九部分私募基金份额持有人大会 26 \o "Current Document" \h 第十部分私募基金份额的登记 30 \o "Current Document" \h 第十一部分私募基金的投资 31 第十二部分越权交易的界定 36 第十三部分 私募基金的财产 38 \o "Current Document" \h 第十四部分 指令的发送、确认与执行 40 \o "Current Document" \h 第十五部分 交易及清算交收安排 42 \o "Current Document" \h 第十六部分 私募基金财产的估值和会计核算 44 \o "Current Document" \h 第十七部分 私募基金的费用与税收 52 \o "Current Document" \h 第十八部分私募基金的收益分配 56 \o "Current Document" \h 第十九部分信息披露与报告 57 \o "Current Document" \h 第二十部分风险揭示 60 \o "Current Document" \h 第二十一部分基金份额的非交易过户和冻结 74 \o "Current Document" \h 第二十二部分基金合同的签署、成立、生效 74 \o "Current Document" \h 第二十三部分 基金合同的变更、解除与终止 75 \o "Current Document" \h 第二十四部分 私募基金的清算 77 \o "Current Document" \h 第二十五部分 违约责任 80 80 \o "Current Document" \h 第二十六部分 法律适用和争议的处理 80 82 \o "Current Document" \h 第二十七部分 其他事项 \o "Current Document" \h 附件一：投资监督事项表 82 第一部分 前言 第一部分 前言 订立本基金合同的目的是明确基金合同当事人的权利义务、规范本基金的运作、保 护基金份额持有人的合法权益。 订立本基金合同的目的、依据和原则 订立本基金合同的目的、依据和原则 2、订立本基金合同的依据是《中华人民共和国合同法》、《中华人民共和国证券投资 基金法》（以下简称“《基金法》”）、《中华人民共和国电子签名法》、《私募投资基金 监督管理暂行办法》（以下简称“《私募办法》”）、《私募投资基金管理人登记和基金备 案办法（试行）》、《私募投资基金信息披露管理办法》、《私募投资基金募集行为管理办 法》、《契约型私募投资基金合同内容与格式指引》、《证券期货经营机构私募资产管理业 务运作管理暂行规定》及其他法律法规的有关规定。若因法律、法规的制定或修改导致本基 金合同的内容与届时有效的法律、法规规定存在冲突或不一致，应当以届时有效的法律、法 规规定为准。基金管理人应与基金托管人协商一致后及时对本基金合同相应内容进行变更和 调整，基金管理人应将变更和调整的内容以本基金合同约定的方式通知本基金投资者。 3、订立本基金合同的原则是平等自愿、诚实信用、充分保护基金合同当事人的合法权 益。 本基金合同是约定私募基金投资者、基金管理人和基金托管人之间基本权利义务的法律 文件。基金投资者自签订本基金合同之日即成为本基金合同的当事人，至私募基金投资者不 再持有本基金份额之日起，该私募基金投资者不再是本基金的投资人和基金合同的当事人。 除本基金合同另有约定外，每份基金份额具有同等的合法权益。 4、 本基金合同及本基金将在本基金成立后，依法律法规和中国证券投资基金业协会 （以下简称"基金业协会”）