股转做市业务柜台操作规程.pptVIP

一、三板业务简介继承公证书证明被继承人死亡的有效法律文件及复印件继承人有效身份证明文件及复印件继承人证券账户卡及复印件（如有）经办人有效身份证明文件及复印件（委托办理提供）经公证的授权委托书及复印件（委托办理提供）《资金过户及证券非交易过户业务申请表》《客户转出申请表》《注销证券账户申请表》法院的判决书（调解书）或经婚姻登记机关确认的离婚协议双方当事人有效身份证明文件及复印件双方当事人证券账户卡及复印件（如有）《资金过户及证券非交易过户业务申请表》本人有效身份证明文件及复印件证券账户卡及复印件（如有）经办人有效身份证明文件及复印件（委托办理提供）经公证的授权委托书及复印件（委托办理提供）《挂牌公司股票转让柜台委托申请表》机构有效身份证明文件及复印件证券账户卡及复印件（如有）法定代表人证明书法定代表人授权委托书法定代表人有效身份证明文件复印件经办人有效身份证明文件及复印件《挂牌公司股票转让柜台委托申请表》本人（或代理人）有效身份证明文件；已签章的《挂牌公司股票转让柜台委托申请表》客户联*********************************************一、三板业务简介一、三板业务简介做市转让业务柜台操作流程目录交易规则三业务制度一操作规程四基本概念二一、外部制度（外部）发文机构外部制度名称股转公司全国中小企业股份转让系统投资者适当性管理细则（试行）全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）全国中小企业股份转让系统股票转让细则（试行）中登公司关于全国中小企业股份转让系统登记结算业务实施细则发文部门制度名称业务运维中心挂牌公司股票转让业务柜台操作规程（2014修订版）财富管理中心华融证券股份有限公司全国中小企业股份转让系统投资者适当性管理办法一、业务制度（内部）做市转让：是指做市商（即从事做市业务的主办券商）在全国股份转让系统持续发布买卖双向报价，并在报价价位和数量范围内履行与投资者的成交义务。限价委托：是指投资者委托主办券商按其限定的价格买卖股票的指令，主办券商必须按限定的价格或低于限定的价格申报买入股票；按限定的价格或高于限定的价格申报卖出股票。做市申报：是指做市商为履行做市义务，向全国股份转让系统发送的，按其指定价格买卖不超过其指定数量股票的指令。二、基本概念投资者买卖挂牌公司股票，应持有深市人民币普通股票账户（即深A股账户，含原代办股份转让账户（4字打头的账户））。二、转让时间挂牌公司股票转让时间为每周一至周五9:15至11:30、13:00至15:00。转让时间内因故停市，转让时间不作顺延。遇法定节假日或全国股份转让系统公司公告的休市日，全国股份转让系统休市。全国股份转让系统接受申报的时间为每个转让日9:15至11:30、13:00至15:00。申报当日有效。对于做市转让方式，每个转让日9:30至11:30、13:00至15:00为做市转让撮合时间。申报数量应当为1000股或其整数倍。单笔申报最大数量不得超过100万股。卖出股票时，余额不足1000股部分，应当一次性申报卖出。计价单位为“每股价格”申报价格最小变动单位为0.01元人民币全国股份转让系统对挂牌公司股票转让不设涨跌幅限制。全国股份转让系统公司另有规定的除外。1、全国股份转让系统对到价的限价申报即时与做市申报进行成交；如有2笔以上做市申报到价的，按照价格优先、时间优先原则成交。成交价以做市申报价格为准。2、做市商更改报价使限价申报到价的，全国股份转让系统按照价格优先、时间优先原则将到价限价申报依次与该做市申报进行成交。成交价以做市申报价格为准。3、到价是指限价申报买入价格等于或高于做市申报卖出价格，或限价申报卖出价格等于或低于做市申报买入价格。4、限价申报之间、做市申报之间不能成交。T+1日交收网上委托（通达信）热键委托柜台委托（仅限应急情况下使用）客户业务资格的申请与撤销、股份转托管、股份非转让过户、柜台委托（仅限应急情况下使用）等。营业部柜台服务岗营业部柜台服务岗(复核)书面申请材料初审系统内信息录入资料归档书面申请材料复核系统内信息复核（二）岗位职责合格投资者：符合参与挂牌公司股票转让条件的投资者。通过系统为投资者新增挂牌公司股票交易协议并被全国股份转让系统确认成功后，投资者方可买卖挂牌公司股票。受限投资者：不符合参与挂牌公司股票转让条件，但属于公司挂牌