电梯（制造、安装和使用）安全风险管控清单 .docx

电梯安全风险管控清单

本文电梯安全风险管控清单根据生产和使用分为表1、表2和表2,其中表1中规定了电梯制造(含安装、修理、改

造)单位应当进行“日管控、周排查、月调度”的基本项

目，适合于电梯制造(含安装、修理、改造)单位编制《质量安全安全风险管控清单》参考，表2中规定了电梯安装(含修理)单位应当进行“日管控、周排查、月调度”的

基本项目，适合于电梯安装(含修理)单位编制《质量安

全安全风险管控清单》参考，表3中规定了电梯使用单位应当进行“日管控、周排查、月调度”的基本项目，适合于

电梯使用单位编制《电梯使用安全风险管控清单》参考。

目录

表1电梯质量安全风险管控清单 3

(制造(含安装、修理、改造)) 3

表2电梯质量安全风险管控清单 9

(安装(含修理)) 9

表3电梯安全风险管控清单 15

表1电梯质量安全风险管控清单

(制造(含安装、修理、改造))

序号

风险类别

风险指标

风险管控措施

管控形式

责任人

备注

1

设计

设计的依据不符合要

求。

设计任务书中明确设计的依据，检查设计文件的依据是否符合

要求。

周排查

质量安全总监

2

设计文件未经责任人员

审查确认即用于生产。

设计文件按规定经责任人员审

查确认通过后方能用于生产。

周排查

质量安全总监

3

未按规定对外来设计文

件进行控制。

按照法规、标准、控制程序文件

的要求对外来设计文件进行控

制。

周排查

质量安全总监

4

未按规定办理设计修改

手续。

当设计发生修改时，按设计控制

程序进行处理。

周排查

质量安全总监

5

材料与

零部件

未按规定对受委托方实

施质量控制。

建立合格受委托方名录，按照程

序文件进行采购质量控制。

周排查

质量安全总监

序号

风险类别

风险指标

风险管控措施

管控形式

责任人

备注

6

未按规定进行材料验收(复验)以及存放与

保管。

按照法规、标准、控制程序文件

的要求进行验收(复验)、存放

与保管。

周排查

质量安全总监

7

未按规定进行领用、使

用控制以及材料标识。

按照法规、标准、控制程序文件

的要求进行料领用和使用以及

材料标识。

日管控

质量安全员

8

未按规定办理材料代用

手续。

按照法规、标准、控制程序文件

的要求办理材料代用手续。

日管控

质量安全员

9

作业

(工艺)

未按规定制定通用、专

用文件和技术交底。

按照法规、标准、控制程序文件

的要求编制工艺文件。

月调度

主要负责人

10

未对设计图纸的工艺性

进行审查。

对设计图纸进行工艺审查，并做

好记录。

日管控

质量安全员

11

未按规定对生产工艺执

行情况进行检查

按控制程序文件规定，定期进行

工艺执行情况检查。

日管控

质量安全员

12

焊接

未按规定对焊接人员、

焊接材料、焊接过程进

按照法规、标准、控制程序文件

的要求对焊接人员、焊接材料、

日管控

质量安全员

序号

风险类别

风险指标

风险管控措施

管控形式

责任人

备注

行管理、控制。

焊接过程进行管理、控制，并做

好记录。

13

未按规定对焊接试板控

制。

明确焊接试板的相关要求，按规定进行加工、检验与试验、处理

和保存。

周排查

质量安全总监

14

焊接工艺评定、焊接工

艺规程不符合要求。

按规定进行焊接工艺评定、编制焊接工艺规程，确保能覆盖锅炉

焊接所需的工艺，

周排查

质量安全总监

焊缝返修未按规定执

行。

焊缝返修应按照法规、标准、控

制程序文件的要求执行。

周排查

质量安全总监

检验

与试验

检验与试验工艺文件

不符合要求。

按照法规、标准、控制程序文件

的要求编制检验与试验工艺文

件。

周排查

质量安全总监

17

未按规定对检验与试

验条件、过程检验、最

终检验、检验与试验状

按照法规、标准、控制程序文件

的要求进行控制并做好状态标

识以及相关记录。

周排查

质量安全总监

序号

风险类别

风险指标

风险管控措施

管控形式

责任人

备注

态进行控制。

18

检验与试验记录和报

告缺失或不规范。

应及时出具准确规范的检验与

试验记录和报告。

周排查

质量安全总监

19

型式试验不符合相关规范要求，不能覆盖产

品范围。

型式试验应符合相关规范要求，

并覆盖产品范围。

月调度

主要负责人

20

生产设备和检验与

试验装置

采购、验收、建档、操作、维护、使用环境、检定校准、检修、封存

以及报废等的控制不

符合要求。

按照法规、标准、控制程序文件

的要求对生产设备和检验与试

验装置的相关环节进行控制并

做好相关记录。

周排查

质量安全总监

21

档案管理不符合要求。

按照程序文件的要求对生产设备和检验与试验装置的档案进

行管理。

周排查

质量安全总监

22

生产设备使用状态标

识，检验与试验装置检

按照