私募基金基础知识简介三 - 金融资料.docx

确定程序参见《私募投资基金募集行为管理办法》的规定。4私募基线填报风险识别能力和风险承担能力的问卷调查；(六）募集机构根 确定程序参见《私募投资基金募集行为管理办法》的规定。4私募基 线填报风险识别能力和风险承担能力的问卷调查；(六）募集机构根 资者人数限制？单只私募基金投资人数累计不得超过《证券投资基金 格投资者确认后方可购买,即在完成私募基金风险揭示后，投资者应 是的。当发生证券账户开立后 6 个月内没有进行交易、私募基 金终止等情形时， 私募基金管理人或资产托管人应于上述情形发生后 15 个工作日内办理证券账户注销手续; 未按要求注销证券账户的， 中国证券登记结算有限责任公司有权注销或限制该账户的使用。 41、如果私募基金申购新股、炒作风险警示股票的，是否可以开 立证券账户? 不可以。私募基金管理人应加强自律，不得为专门申购新股、炒 作风险警示股票（ ST 股）的私募基金申请开立证券账户. 中国证券登 记结算有限责任公司按照监管部门的要求对私募基金证券账户开立 及使用情况进行统计监测. 42、私募投资基金有资产托管人的，能否由基金管理人申请开 户？ 可以。 私募基金由基金管理人申请开户， 有资产托管人的私募基 金， 也可以由资产托管人申请开户。 对于有资产托管人的私募投资基 金， 原则上由资产托管人直接到本公司上海、 深圳分公司办理开户手 续。 43、对于同一托管人负责结算的、 同一家管理人的多个私募投资 基金产品，托管人可否共用同一专用交易单元进行交易清算？ 否可以向普通投资者销售高风险的私募产品？可以。按照监管规定,投资冷静期，募集机构在投资冷静期内不得主动联系投资者.私募证哪些？自行募集:在中国基金业协会办理私募基金管理人登记的机构理人的委托募集私募基金. 否可以向普通投资者销售高风险的私募产品？可以。按照监管规定, 投资冷静期，募集机构在投资冷静期内不得主动联系投资者.私募证 哪些？自行募集:在中国基金业协会办理私募基金管理人登记的机构 理人的委托募集私募基金.其他任何机构和个人不得从事私募基金的 44、募集机构是否必须开设私募基金募集结算资金专用账户？ 是的。 募集机构或者合同约定的责任主体， 应当开立私募基金募 集结算直接专用账户， 用于统一归集私募基金募集结算资金、 向投资 者分配收益、给付赎回款项以及分配基金清算后的剩余基金财产等， 确保资金原路返还。 三、 私募基金的募集推介与合格投资者 45、私募基金募集行为方式和募集主体有哪些？ 自行募集: 在中国基金业协会办理私募基金管理人登记的机构可 以自行募集其设立的私募基金。 委托募集: 在中国证监会注册取得基金销售资格并已成为中国基 金业协会会员的机构可以受私募基金管理人的委托募集私募基金. 其他任何机构和个人不得从事私募基金的募集活动. 46、采用互联网方式推介私募基金的， 如何履行特定对象确定程 序？ 募集机构通过互联网媒介在线向投资者推介私募基金之前，应当 设置在线特定对象确定程序, 在线特定对象确定程序包括但不限于： （一）投资者如实填报真实身份信息及联系方式； 据问卷调查及其评估方法在线确认投资者的风险识别能力和风险承担.上述基金业协会被视为合格投资者。上述投资者豁免穿透核查最终金的募集推介是否需要遵循《证券期货投资者适当性管理办法》的要元且净资产不低于 据问卷调查及其评估方法在线确认投资者的风险识别能力和风险承担 .上述基金业协会被视为合格投资者。上述投资者豁免穿透核查最终 金的募集推介是否需要遵循《证券期货投资者适当性管理办法》的要 元且净资产不低于1000万元的单位；或投资于单只私募基金的金 （三）投资者阅读并同意募集机构的网络服务协议; ( 四）投资者阅读并主动确认其自身符合《私募办法》第三章关 于合格投资者的规定； （五）投资者在线填报风险识别能力和风险承担能力的问卷调 查； ( 六）募集机构根据问卷调查及其评估方法在线确认投资者的风 险识别能力和风险承担能力。 47、通过管理人网站、 微信朋友圈等渠道推介私募基金是否属于 公开宣传私募基金？ 募集机构不得通过未设置特定对象确定程序的募集机构官方网 站、微信朋友圈等互联网没接推介私募基金。 因此， 管理人网站和微 信朋友圈在设置了特定对象确定程序的前提下推介私募基金的，不属 于公开宣传行为， 反之则构成公开宣传。 在线特定对象确定程序参见 《私募投资基金募集行为管理办法》的规定。 48、私募基金的募集推介是否需要遵循《证券期货投资者适当性 管理办法》的要求? 需要遵循. 《证券期货投资者适当性管理办法》第二条规定, 向投 资者销售公开或者非公开发行的证券、公开或者非公开募集的证券投 哪些？自行募集:在中国基金业协会办理私募基金管理人登记的机构约定的责任主体，应当开立私募基金募集结算直