基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范考试题库精品【有一套】.docx

基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范考试题库 第一部分 单选题(800题) 1、我国基金职业道德的内容不包括(　)。A.守法合规B.诚实守信C.专业审慎D.利益至上【答案】：D 2、基金管理公司软件的使用，应具备的功能包括（　　　）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】：B 3、某基金招募说明书中规定：持有期限等于或长于6个月的投资者，赎回费总额的25%计入基金财产。某基金份额持有人赎回了20000分基金份额，持有时间为1年，赎回当日基金份额净值为1.1元，对应的赎回费率为0.25%,则其可得的净赎回金额和计入基金财产的赎回费收入分别为（　　　）A.21945.14元和41.14元B.21945元和4125元C.21945元和13.75元D.21945元和12.5元【答案】：C 4、下列选项不属于普通基金净值公告内容的是（　　）。A.基金份额累计净值B.基金最近7日年化收益率C.基金份额净值D.基金资产净值【答案】：B 5、在基金运作中具有核心作用的是（　　）。A.基金管理人B.基金销售人C.基金份额持有人D.基金托管人【答案】：A 6、避险策略基金的投资目标是（　　　）。A.获得尽可能高的回报B.使投资风险尽可能低C.获得市场平均收益D.在锁定风险的同时力争有机会获得潜在的高回报【答案】：D 7、下列关于保本基金的说法中，正确的是（　　）。A.保本基金的核心是运用投资组合保险策略进行基金的操作B.保本资产和风险资产的比例是经常发生变动的C.保本基金没有本金损失的风险D.保本基金从本质上讲是一种开放式基金【答案】：A 8、(2016年)制定严格有效的开户流程，规范对客户的身份认证和授权资格的认定，对有关客户的身份证明材料予以保存。上述内容属于（　　　）的主要管理措施。A.投资合规性风险B.销售合规性风险C.信息披露合规性风险D.反洗钱合规性风险【答案】：D 9、要求将信息向市场上所有投资者披露，而不是向个别机构或投资者披露，体现的是信息披露的（　　　）原则。A.规范性B.易得性C.公平性D.完整性【答案】：C 10、基金股票投资组合报告中，重大变动的披露内容不包括（　　　）。A.整个报告期内买入股票的成本总额B.整个报告期内卖出股票的收入总额C.期末基金资产组合D.报告期内累计买入，累计卖出价值超出期初基金资产净值2％的股票明细【答案】：C 11、（2016年真题）根据目前我国基金注册登记业务的通常做法，投资人申购基金成功后，基金注册登记人在（ ）日为投资人办理登记权益手续，投资人通常在（ ）日（含该日）后有权赎回该部分基金份额。A.T+3，T+7B.T+2，T+3C.T+1，T+2D.T，T+1【答案】：C 12、(2016年)以下关于监事会的说法错误的是（　　　）。A.提议召开董事会B.对公司董事、总经理和其他高级管理人员执行公司职务时违反法律、行政法规或者公司章程的行为进行监督C.当公司董事、总经理和其他高级管理人员的行为损害公司的利益时，要求前述人员予以纠正D.监事会每年至少召开一次会议，监事会会议应当由全体监事出席时方可举行，每名监事有一票表决权。监事会决议至少须经半数以上监事投票通过【答案】：A 13、基金上市后，基金份额参考净值的实时计算与公布是由（）负责。A.基金托管人B.基金管理人C.证券交易所D.登记结算机构【答案】：C 14、基金年底报告披露的财务指标中，能够较为，合理地评价基金业绩表现的指标是（　　　）。A.基金份额净值增长率B.周末基金份额净值C.期末可供分配利润D.基金净值总额【答案】：A 15、(2017年)关于基金公司合规管理工作的理念，下列描述正确的是（　　　）。A.股东利益至上B.风险控制优先C.管理规模至上D.业务发展为重【答案】：B 16、投资者于交易日投资5万元申购某开放式基金，基金合同约定申购费率为1.2%，申购当日基金份额净值为1.178元，确认日基金份额净值为1.181元，下列说法中正确的是（　　）。A.净申购金额为49,400,00元B.确认份额为41,834,98份C.确认份额为41,935,48份D.确认份额为41,941,52份【答案】：D 17、我国基金管理公司的注册资本应不低于（　　）亿元人民币。A.1B.2C.3D.5【答案】：A 18、根据债券的（　　　），可以将债券分为低等级债券、高等级债券等。A.信用等级B.债券发行者C.债券到期日D.投资风格【答案】：A 1