2023年整理证券从业之证券市场基本法律法规模考预测题库(夺冠系列).docx

2023年整理证券从业之证券市场基本法律法规模考预测题库(夺冠系列) 单选题（共50题） 1、客户信用证券账户是证券公司客户信用交易担保证券账户的（ ）级账户。 A.二 B.四 C.一 D.三 【答案】 A 2、下列关于保荐代表人的说法正确的是（ ）。 A.②③④ B.①②④ C.①③④ D.①②③ 【答案】 B 3、证券公司应当结合公司发展战略，建立全面、科学、有效的数据治理组织架构以及数据全生命周期管理机制，下列关于数据治理的说法中正确的是（ ）。 A.①②④ B.①②③ C.②③④ D.①③④ 【答案】 A 4、国内期货交易的保证金比例一般是（ ）。 A.5％ B.7％ C.10％ D.15％ 【答案】 A 5、为了加强对证券公司的监督管理，规范证券公司的行为，防范证券公司的风险，保护客户的合法权益和社会公共利益，促进证券业健康发展，制定了（ ）。 A.《关于加强证券经纪业务管理的规定》 B.《证券经纪人管理暂行规定》 C.《证券公司监督管理条例》 D.《中华人民共和国证券法》 【答案】 C 6、证券公司、证券投资咨询机构以软件工具、终端设备等为载体提供建议的，下列说法，不符合要求的是（　　）。 A.客观说明软件工具、终端设备的功能，不得对其功能进行虚假、不实、误导性宣传 B.揭示软件工具、终端设备的固有缺陷和使用风险，不得隐瞒或者有重大遗漏 C.对软件工具、终端设备所使用的数据信息来源要保密 D.表示软件工具、终端设备具有选择证券投资品种或者提示买卖时机功能的，应当说明起方法和局限 【答案】 C 7、以募集方式设立股份有限公司的，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的（ ）。 A.35% B.50% C.75% D.85% 【答案】 A 8、下列说法中，错误的是（　　）。 A.发行人和主承销商在发行过程中公告的信息只需选择一家中国证监会指定的报刊披露 B.首次公开发行股票申请文件受理后至发行人发行申请经中国证监会核准，依法刊登招股意向书前，发行人及与本次发行有关的当事人不得采取任何公开方式或变相公开方式进行与股票发行相关的推介活动，也不得通过其他利益关联方或委托他们进行相关活动 C.发行人披露的招股意向书除发行价格和筹资金额必须与照顾说明书一致夕卜，其他内容与格式可以不同 D.如公告的发行价格市盈率高于哪个行业公司二级市场的平均市盈率时，发行人和主承销商应该提醒投资者关注风险 【答案】 C 9、关于上市公司实施重大资产重组的表述，正确的有（ ）。 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 【答案】 B 10、关于证券公司股东出资的规定，以下说法错误的有（　　）。 A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ B.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.I、Ⅱ、Ⅳ D.I、Ⅲ 【答案】 A 11、下列关于机构办理执业证书申请过程中，弄虚作假、徇私舞弊、故意刁难有关当事人的，或者不按规定履行报告义务的，处罚错误的是( )。 A.由证监会责令改正 B.拒不改正的，由证券业协会对其机构给予纪律处分 C.拒不改正的，由证券业协会对其直责任人员给予纪律处分 D.情节严重的，由中国证监会单处或并处警告、3万元以下罚款 【答案】 A 12、违反法律规定，擅自设立证券登记结算机构的，由（　　）予以取缔。 A.法院 B.证券交易所 C.证券业协会 D.国务院证券监督管理机构 【答案】 D 13、规范金融机构资产管理业务主要遵循的原则包括（ ）。 A.①②③④⑤ B.②③④⑤ C.①②③④ 【答案】 A 14、证券账户，是记录证券及证券衍生品种持有及其变动情况的载体，下列关于证券账户的说法，正确的是（　　）。 A.①②③ B.①③④ C.①②④ D.①②③④ 【答案】 C 15、下列说法不正确的是（　　）。 A.如果已通过证券分析师胜任能力考试并已完成一般证券业务登记的，可以直接用“研究助理”的名义在证券研究报告中列示 B.经营机构应当建立健全证券研究报告发布前的质量控制机制 C.证券研究报告应当由登记为证券分析师的专职质量审核人员进行质量审核 D.质量审核应当严格按照公司规定的标准认真审查，重点关注研究方法和研究结论的专业性和审慎性 【答案】 A 16、公司从事经营活动，必须做到（　　）。 A.①②④⑤ B.②③④⑤ C.①②③④ D.①②③④⑤ 【答案】 D 17、虚报注册资本取得公司登记的，由公司登记机关责令改正，对虚报注册资本的公司 A.10%以上15%以下 B.5%以上15%以下 C.1万元以上3万元以下 D.5万元以上50万元以下 【答案】 B 18、下列说法正确的是（ ）。 A.①②③ B.②③④ C.①②④ D.③④ 【答案】 C 19、以下对风险管