建立安全管理体系审核后评估制度的探讨-《中国水运》(2011年10期).docx

龙源版权所有 建立安全管理体系审核后评估制度的探讨作者：吴建必 陈孝武 陈聪丹 林伏光来源：《中国水运》2011年第10期 从开展安全管理体系后评估的必要性、实施方式和对象、后评估的内容、具体实施及后续采取措施等方面探讨了如何有效开展安全管理体系审核后评估,以提高安全管理体系审核质量。 安全管理体系（以下简称SMS）审核是海事主管机关对航运公司和船舶实施的重要管理手段，同时也是一项技术含量高、业务全面的工作，由于ISM/NSM规则只提供船舶安全营运和防止污染的管理标准，但未规定具体管理活动的标准，因此,SMS的审核质量对SMS的有效运行有重要影响，如何提高审核质量是海事主管机关面临的新课题。 ?荩开展安全管理体系审核后评估的必要性 通过开展SMS审核后评估提高审核质量。安全管理体系审核是海事主管机关验证航运公司建立SMS是否符合ISM/NSM规则，公司和船舶是否有效运行SMS。但ISM/NSM规则只提供船舶安全营运和防止污染的管理标准，未规定体系文件及管理细节的不符合判定标准，在实际审核中，审核员在一定程度上拥有很大的自由裁量权。由于审核员业务素质参差不齐、审核水平标准不一，因此有必要通过开展审核后评估的方式，规范文件审核和活动审核，评估不符合规定情况，特别是对重大不符合规定情况的重新评估，及对纠正措施的重新认定，以提高审核质量。 通过开展SMS审核后评估，加强对中国船级社（以下简称CCS）的审核、发证的管理。自1997年7月1日，CCS實施国际航行船舶的审核发证来，仍有中国籍国际航行船舶在PSC检查中被滞留及发生安全事故。因此有必要通过开展审核后评估的方法，对CCS的审核、发证质量进行评估，发现问题及时予以通报，督促整改，以提高CCS的审核、发证质量。 通过开展SMS审核后评估，加强对航运公司SMS运行的日常监管。由于部分公司领导层对规则的理解和对SMS的重视程度不够造成体系运行中的“两张皮”现象，造成日常管理活动与SMS的要求存在严重脱节。对此，海事主管机关可通过到航运公司现场实施SMS审核后评估，即可掌握审核员审核质量情况，全面了解公司安全管理现状，掌握航运公司在船舶、船员管理等方面的问题，验证公司是否采取有效的措施对不符合规定情况进行纠正，加强对公司履行安全管理责任、SMS运行、排查和整改隐患等方面的监督管理。 通过开展SMS审核后评估，以提高审核员的技术水平。目前，我国审核员大多是早期的港务监督员及从学校毕业后直接培训出来，缺乏船上实际工作经验。对此，可通过开展SMS审核后评估，发现审核技术存在的问题，有针对性的开展审核技术培训，以提高审核员的技术水平，促进审核质量的提高。 ?荩开展安全管理体系审核后评估的方式和对象 海事主管机关应跟踪建立SMS的航运公司所属船舶的营运情况，搜集涉及船舶的安全及防污染方面的信息，全面掌握公司的安全管理情况，针对不同公司的安全管理情况，采取不同的后评估方式和对象。 按通常情况，对公司和船舶SMS有效运行,未发生审核不予通过、附件审核、跟踪审核，及船舶未发生事故、险情和滞留事件。则审核主管部门可定期通过查阅审核的记录台帐（审核安排方案、审核计划、文件审核记录、活动审核记录、不符合规定报告、安全管理体系审核报告、船舶审核报告等）开展审核后评估。 对公司、船舶在每次审核均通过，但船舶却经常发生事故、险情和滞留事件，则应在审核记录台帐的基础，及时对公司、船舶实施现场后评估，以判定公司和船舶体系的运行真实情况。对SMS运行无效的公司，应及时收回符合证明。 对在公司的初次审核、年度审核、换证审核及船舶的初次审核、中间审核、换证审核不予以通过，以及需要实施跟踪审核时，则海事主管机关应组织审核后评估小组，到公司、船舶实施现场后评估，以体现审核员实施审核的公证性。 ?荩开展安全管理体系审核后评估的内容 开展SMS审核后评估内容应根据各阶段审核发证情况，及航运公司安全营运情况，以及根据评估采取现场评估或查阅审核台帐记录的方式，确定后评估内容。 1、海事主管机关应每季度对上一季度审核、发证情况及航运公司体系运行情况进行评估 对开展审核发证情况评估。主要分析审核公司（国际、国内航运公司）数量、审核船舶（包括CCS实施审核）数量、公司和船舶的审核种类（初次审核、年度审核、临时审核、中间审核、跟踪审核、换证审核），相同审核种类的不符合数量情况，实施跟踪审核、附加审核的数量、未通过审核的数量。对各类审核数据进行评估，以分析航运公司SMS运行情况。 对航运公司体系运行情况进行评估。海事审核主管部门应及时收集SMS公司安全管理信息，针对所属船舶在安全检查中的滞留及缺陷数量、发生事故及险情、事故的经济损失、人员伤亡等进行分析，以评估公司SMS运行的效果，及应采取相应安全监管措施。