证券从业资格考试《金融市场基础知识》模拟题 (1).pdf

证券从业资格考试《金融市场基础知识》模拟题 1、按照狭义的货币政策的界定，我国制定货币政策的部门是（）。 A 证监会 B 人民银行 C 财政部 D 银保监会 正确答案：B 试题解析：选项 B 正确：中国人民银行是我国的中央银行，它的主要职能是在国务院领导下，制定和执行货币政策，防范和 化解金融风险，维护金融稳定。中国人民银行实行行长负责制，设立货币政策委员会，具有咨询议事机构的职能。 2、（ ）负责证券发行的主承销工作，负有对发行人进行尽职调查的义务，对公开发行募集文件的真实性、准确性和完整性 进行核查。 A 中国证券业协会 B 中国证监会 C 证券交易所 D 保荐机构 正确答案：D 试题解析：选项 D 正确：保荐机构负责证券发行的主承销工作，负有对发行人进行尽职调查的义务，对公开发行募集文件的 真实性、准确性和完整性进行核查，向中国证监会出具保荐意见，并根据市场情况与发行人协商确定发行价格。 3、证券公司开展融资融券业务、约定式回购交易、股票质押式回购交易等融资类业务的规模不得超过公司净资本的（）。 A 2 倍 B 3 倍 C 4 倍 D 5 倍 正确答案：C 试题解析：选项 C 正确： 《证券公司风险控制指标计算标准》 （2020 ）规定了融资类业务的风险控制指标，包括：证券公司 开展融资融券业务、约定式回购交易、股票质押式回购交 易等融资类业务的规模不得超过公司净资本的4 倍，单一客户融 资（含融券）业务规模与净资本比例前 5 名不能超过 5% ，此外，接受单只股票市值与该股票总市值比例前 5 名不能超过 20% 。 4 、下列不属于境内上市外资股特点的是（）。 A 记名股票 B 人民币认购买卖 C 人民币标明股票面值 D 投资者包括外国自然人、法人和其他组织 正确答案：B 试题解析：选项 B 符合题意：境内上市外资股原来是指股份有限公司向境外投资者募集并在我国境内上市的股份，投资者限 于外国的自然人、法人和其他组织；我国香港、澳门、台湾地区的自然人、法人和其他组织；定居在国外的中国公民等。这 类股票被称为“B股”。B 股采取记名股票形式，以人民币标明股票面值，以外币认购、买卖，在境内证券交易所上市交易。 5、下列市场中，属于我国证券市场主板市场的是（）。 A 银行间债券市场 B 深圳证券交易所中小板 C 深圳证券交易所创业板 D 全国中小企业股份转让系统 正确答案：B 试题解析：选项 B 正确：主板市场是一个国家或地区证券发行、上市及交易的主要场所，一般而言，各国主要的证券交易所 代表着国内主板市场。2004 年 5 月，经国务院批准，中国证监会批复同意深圳证券交易所在主板市场内设立中小企业板块。 6、投资者、套期保值者和套利者的区别在于其从事金融活动的（）不同。 A 方式 B 规模 C 技术 D 性质 正确答案：D 试题解析：选项 D 正确：在金融市场上，按照金融活动特点，可以将金融市场的主体划分为筹资者、投资者、套期保值者、 套利者及监管者五类。其中，投资者、套期保值者和套利者的区别在于其从事的金融活动的性质不同，三者采取的策略、持 有的资产结构均不同。 7、将金融市场划分为货币市场和资本市场的标准是（ ）。 A 交易工具 B 金融资产到期期限 C 交割方式 D 金融资产的种类 正确答案：B 试题解析：选项 B 正确：根据不同的分类标准，可以将金融市场分为不同的子市场。常见的分类标准主要有以下几种： （1）按金融资产到期期限分为货币市场和资本市场； （2）按交易工具分为债权市场和权益市场； （3）按发行流通性质分为一级市场和二级市场； （4 ）按组织方式分为交易所市场和场外交易市场； （5）按交割方式分为现货市场和衍生品市场； （6）按金融资产的种类分为证券市场和非证券金融市场； （7）按辐射地域分为国际金融市场和国内金融市场。 8、下列说法中，正确的是（）。 A 证券交易所在任何情况下都不能调整交易时间 B 交易时间内因故停市，交易时间需要顺延 C 国家法定节假日证券交易所无须休市 D 上海证券交易所规定交易 日为每周一至周五 正确答案：D 试题解析：选项 D 正确：经中国证监会批准，证券交易所可以调整交易时间；交易时间内因故停市，交易时间不作顺延；国 家法定节假日和证券交易所公告的休市 日，证券交易所市场休市。 9、1602 年成立的世界上第一个证券交易所（）。 A 阿姆斯特丹证券交易所 B 费城证券交易所 C 伦敦证券交易所 D 纽约证券交易所 正确答案：A