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证券从业资格考试一试题及答案汇总 一、单项选择题 1. 证券企业从事证券刊行上市保荐业务，应依照规定向 () 申请保荐机构资格。 A. 国务院 B. 证券交易所 C. 中国证监会 D. 中国保监会 2. 连续督导工作结束后，保荐机构应该在刊行人通告年度报告之日起的 () 个工作日内向中国证监会、 证券交易所报送保荐总结报告书。 3. 保荐业务的工作稿本应该起码保留() 年。 4. 拟上市企业应该本着谨慎的原则作出当年的盈余展望，并经过拥有证券业从业资格的 () 审察。 1 / 12 A. 注册会计师 B. 律师 C. 保荐人 D. 财产评估师 5. 刊行人在创业板上市企业初次公然刊行股票需知足的基本条件是：刊行后股本总数许多于 () 万元。 6. () 应付招股说明书的真切性、正确性、完好性进行核查，并在招股说明书正文后作出申明。 A. 保荐人 B. 刊行人律师 C. 肩负审计业务的会计师事务所 D. 中国证监会 7. 在申请文件受理后、刊行审察委员会审察前，刊行人应该将招股说明书 ( 申报稿 ) 在 () 早先表露。 A. 刊行企业网站 B. 交易所网站 C. 中国证监会网站 D. 中国证券业协会网站 2 / 12 8. 招股说明书由刊行人在保荐人及其余中介机构的辅助下达成，由 () 表决经过。 A. 倡始人大会 B. 股东大会 C. 企业董事会 D. 企业监事会 9. 刊行人自股份有限企业建立后，连续经营时间应在 () 年以上。 10. 刊行人刊行前股本总数许多于人民币() 万元。 11. 向不特定对象刊行的证券票面总值超出人民币() 的，应由承销团承销。 A.3 亿元 B.2 亿元 C.1 亿元 3 / 12 D.5000 万元 12. 依据 () ，保荐机构应在刊行保荐书中对刊行人能否切合刊行条件、刊行人存在的主要风险、保荐 机构与刊行人的关系关系、保荐机构的介绍结论等事项发布示确建议。 A. 《刊行证券的企业信息表露内容与格式准则第 27 号——刊行保荐书和刊行保荐工作报告》 B. 《上市企业治理准则》 C. 《证券刊行上市保荐业务管理方法》 D. 《上市企业证券刊行管理方法》 13. 以下对于保荐协议的说法错误的一项为哪一项：() 。 A. 保荐协议签订后，保荐机构应在 10 个工作日内报刊行人所在地的中国证监会派出机构存案。 B. 登载证券刊行召募文件前停止保荐协议的，保荐机构和刊行人应该自停止之日起 5 个工作日内分别 向中国证监会报告，说明原由。 C. 登载证券刊行召募文件此后直至连续督导工作结束，保荐机构和刊行人不得停止保荐协议，但存在 合理原由的情况除外。 D. 刊行人因再次申请刊行证券另行邀请保荐机构、保荐机构被中国证监会撤除保荐机构资格的，应该 停止保荐协议。 14. 招股说明书的有效期为 () 个月，自中国证监会赞同刊行申请前招股说明书最后一次签订之日起计 算。 4 / 12 15. 刊行人自股份有限企业建立后，连续经营时间应该在 () 年以上，但经国务院赞同的除外。 16. 刊行人在主板上市企业初次公然刊行股票应该依照中国证监会的有关规定制作申请文件，由保荐 人保荐并向中国证监会申报，中国证监会收到申请文件后，在() 个工作日内作出能否受理的决定。 二、多项选择题 1. 以下对于保荐代表人的说法正确的选项是：