金融机构案件防控知识竞赛试题.pdf

- 金融机构案件防控知识竞赛试题（附答案） 第 1题 银行业金融机构应当严格执行（C）、押、证三分管制度，三者分开保管和使用，人员离岗 时，都应落锁入柜。【单选】 A.款 B.密 C.印 D.单 第2题 下列哪项不属于案件防控“六个环节”之一:（A ）【单选】 A.枪支弹药 B.授权卡 C.空白凭证 D.查询对账 第3题 《中国银监会办公厅关于印发银行业金融机构案件问责工作管理暂行办法的通知》规 定，纪律处分不包含（A）【单选】 A.通报批评 B.警告 C.记过 D.留用察看 第4题 下列哪项不属于操作风险防*“十三条”所列明的监管要求*围？（A . z. - ）【单选】 A.完善审计体制、提升审计职能与加强对审计问责制度建设的配套与联动 B.建立和实施基层主管轮岗和强制性休假制度、并确保这一安排纳入人事管理制度 C.严格印章、密押、凭证的分管与分存及销毁制度并坚决执行 D.加强未达账项和差错处理的环节控制，记账岗位和对账岗位必须严格分开 第5题 案件（风险）信息报告应遵循及时、真实的原则，坚持“（A ）”。【单选】 A.一情一报 B.一情多报 C.多情一报 D.有情不报 第6题 存款检查以3至6个月为一个周期，在本周期末受到检查的存款，应在下一个周期进 行滚动检查，具体周期由银行自行确定，但一年不得少于（A ）个周期。【单选】 A.2 B.3 C.4 D.1 第7题 内部控制是商业银行为实现经营目标，通过制定和实施一系列制度、程序和方法，对 风险进行（A . z. - ）的动态过程和机制。【单选】 A.事前防*、事中控制、事后监督和纠正 B.事前防* C.事后监督和纠正 D.分散、转移 第8题 银行业金融机构内部控制应当贯彻全面、审慎、有效、（C ）的原则。【单选】 A.优先 B.渐进 C.独立 D.可控 第9题 《银行业从业人员职业操守》的“惩戒措施”中规定：对违反本职业操守的银行业从业人 员，所在机构应当视情况给予相应惩戒，情节严重的，应（ B）。【单选】 A.开除 B.通报同业 C.解除劳动合同 D.罚款 第10题 银行工作人员违反法律、行政法规规定，向关系人以外的其他人发放贷款，造成重大 损失的，处五年以下有期徒刑或者拘役，造成特别重大损失的，处五年以上有期徒刑，该款 刑法规定的罪名是：（C . z. - ）【单选】 A.集资诈骗罪 B.高利转贷罪 C.**发放贷款罪 D.贷款诈骗罪 第11题 《银行业金融机构案 （风险）信息报送及登记办法》规定，案件的确认标准不包括： （B ）【单选】 A.公安、司法机关立案侦查的 B.银行业金融机构员工非正常原因无故离岗或失踪 C.银行业金融机构员工被取保候审 D.银行业金融机构员工被拘留 E.银行业金融机构员工被逮捕 第12题 关于银行业金融机构从业人员的下列行为，以下做法正确的是（B ）【单选】 A.王*除在银行上班外，还在外与朋友共同经营小额贷款公司。 B.李*以银行职员身份向其好友发放高利贷。 C.丁*拒绝其好友提出的借用其名下客户