招标采购过程的风险识别及管控措施.docxVIP

招标采购过程的风险管理措施 1.招标采购风险识别 结合实际招标采购过程中出现的风险，根据国家法律法规的相关规定，在招 标采购过程中，容易出现16种采购风险，具体如下： 1）以化整为零、“议标”等方式规避招标； 2）未按规定选择相应的招标方式； 3）未按法定或约定的程序进行开标、评标及定标； 4）工程建设项目达到法定的招标条件，应招标而项目执行的关键节点和风 险控制未招标； 5）招标投标活动未遵循公开、公平、公正和诚实信用的原则； 6）评标委员会未客观、公正履职； 7）未依法投标或中标； 8）擅自否决投标或招标结果不认可； 9）投标人法律地位不合法； 10）法定必须招标的项目给予投标人编制投标文件的时间少于20日； 11）泄露标底或透漏可能影响公平竞争的其他信息； 12）未按要求及时签订书面合同或签订内容不规范； 13）未按照招投标文件订立合同或订立背离合同实质性内容的协议； 14）招标文件内容不规范、不明确、不完备，缺少评标标准等关键性内容； 15）招投标双方的权利义务、评标标准、原则等招标文件的内容违反法律 法规的强制性规定； 16）未按照规定对招标资料存档或存档资料不全。 2.招标采购风险管理的主要措施 根据国家招投标法律法规、招标业主、招标代理机构的招标采购管理办法结 合实际情况，从法规和制度入手，从招标人、专业部门、招标代理机构、投标 人、评委、监督机构等方面制定各项风险的控制措施（主要分防范、控制、避免 三类）。 以化整为零、“议标”等方式规避招标；未按规定选择相应的招标方式；工 程建设项目达到法定的招标条件，应招标而未招标。 控制措施： 建立全面合理的招标采购规章制度；并且认真执行和监督。 未按法定或约定的程序进行开标、评标及定标的风险 控制措施： 1）对招标程序进行规范，制定标准流程并严格执行，并在制度中规定各环 节留痕迹内容、存档。 2）通过多重监督提高招标序合法性。一是纪监人员负责招标全过程的监 督。二是开展社会监督，如开通投诉意见箱或电话、接受质疑等，通过社会监督 堵塞漏洞。 3）加强培训，提高招标项目负责人的业务水平和责任心。 招标投标活动未遵循公开、公平、公正和诚实信用的风险 控制措施： 1）招标组织部门对招标需求的合法性、合规性进行审查。使投标资格条件 中无资质歧视，无地域及行业歧视；在技术标准方面，严格禁止在技术、质量要 求中标明特定的商标、专利等形式，体现公平公正原则。 2）在招标文件形成过程中，采取各种措施体现公平和诚信原则。一是招标 文件的编制要求全面，采用标准文本，覆盖资格、结算原则、技术标准、合同、 开标程序及评标方法等信息，确保关键信息无遗漏。二招标文件要经过逐级审 批后方可发布。三是在招标文件中要求投标人对诚信投标进行承诺并接受不诚 信的后果。 3）正确对待和处理质疑或投诉，用社会监督约束招投标行为。 4）建立并健全招投标信用体系建设。招标投标违法行为记录予以公告可以 促进招标投标信用体系建设，健全招标投标失信惩戒机制，规范招标投标当事人 行为。 5）在招标活动中增加现场评审、考察或重要信息（如业绩、资质等）公示环节，约束投标人的投标行为。 评标委员会未客观、公正履职的风险 控制措施： 1）规范评标专家库管理。严格评标专家的准入，形成评标专家的培训机制, 努力构建评标专家考评制度，实现评标专家的优胜劣汰。 2）规范评审方法。招标文件中评审因素应依据清晰、赋分标准量化、尽量 降低评标专家的自由裁量空间。 3）严格评标专家抽取。评标专家的抽取应在工信部招标投标管理平台的专家库中随机抽取，且抽取专业要准确。抽取评标专家须在监督人员的监督下，自 动抽取、人工免提录音电话通知的方式进行，并全程录音录像。 4）严格评标工作纪律和程序。一是评标室配备监控和声音采集设备进行全 程摄录。二是评标现场设置手机储存箱，用储存评委、监督、工作人员手机。三 是建立评标现场人员进出记录，记录时间和理由。四是编制有关评标程序和事宜 的PPT文件在评标前播放，为评委提供参考。五是监督人员全程跟踪，并在评标 结束后出具监督报告确认评标的合法性。 5）评标专家考核定期对评委履职情况、履职能力进行定期考核。 招投标双方的权利义务、评标标准、原则等招标文件的内容违反法律法规 的强制性规定；招标文件内容不规范、不明确、不完备，缺少评标标准等关键 性内容等风险。 控制措施： 1）招标采购文件审核是招标采购管理的核心工作。招标采购文件编制好后, 是否按规定送审，审核人员是否认真审核；编制好的招标采购文件，是否符合法 律法规规定，是否具有倾向性、排斥性，该修订调整的条款是否进行了调整修改。 文件审核过程中，如果建立认真审核机制、建立多级复核机制，就可以更有效地 防控风险招标需求要符合法律法规强制性规定，技术要求条款须经专业部门审 核