职业健康安全管理体系审核要点与取证方式.docx

职业健康安全管理体系审核要点与取证方式 标准条款 审核要点 取证方式 1范围 １。组织OHSMS覆盖范围和过程是否有缺失 现场询问、察看 ,认识作业流程 2。OHＳMS有无删减,合理性 查手册说明、根据组织活动确认是否合理 环境管理体系 1.OＨSＭS是否成立、实施、保持和改良 ２。OHSＭS活动是否被确定和管理 从体系文件编制、 运行、各过程控制、监 ４。1 总要求 3．组织ＯHSＭS重点过程所需资源和信息是否充分 视和测量、内审、管理评审综合评论 4。组织OHＳMＳ及过程测量和监控点是否确定并有 效，对测量和监控结果是否有剖析、改良活动 １。OＨＳ目标的拟订 （1)认识OHＳ目标拟订的思路 ,高层是否认识标准 (１)谈话; 对OHＳ目标拟订的要求； (2）查OHS目标文件; （２）认识目标的内涵,是否知足“一个适宜性”、“三 (3）OHS目标拟订的审核可安排在现场查察和 个许诺、一个框架”的要求； 策划要素审核之后进行 （3）目标是否由最高管理者批准 2。OＨS目标的传达 （1）谈话; 4。2 职业健 (2)查记录; (1) ＯHＳ目标以什么方式传达 ; 康安全目标 (３)现场查察; (2)职工是否认识组织的ＯHS目标 （4)询问 ３。OHＳ目标的实施、保持 （1)谈话; 高层、各管理层是否认识实现和保持 OHS目标 （2)经过与ＯHＳ目标有关问题的审核判断其 的举措 实施情况 4。ＯHS目标是否为民众所获取 查记录 5。OHS目标的修订 （1)谈话; 如修订,还应付２、3、４的问题进行审核 （2)查文件 1。危险源辨别、更新和风险评论的工作流程和方法. （1）有无危险源辨别、风险评论和风险控制策划的 (1)询问; 程序. （2）查程序言件 (2）程序中是否包括危险源辨别、风险评论和风险 控制策划的要求 ２。危险源的辨别 4。３。１危 (１）是否按程序要求辨别危险源及其风险． 险源辨别、风 （2）是否规定了辨别的范围和对象。 险评论和控制 （3）是否有危险源及其风险的清单。 （1）现场查察； 举措确实定 （４）受审部门的危险源及其风险有哪些。 (2)询问认识受审核方的活动，产品或服务； （5）是否规定了辨别危险源及其风险的方法。 (3）查危险源辨别汇总表 ; (6) 是否考虑三种状态。 (4)现场深入查察; (7) 是否考虑三种时态。 （5)查各部门的危险源辨别表 (8) 是否考虑了各样种类的危险情况。 （9）是否考虑到可对其施加影响的有关方带来的 OHS风险 标准条款 审核要点 取证方式 3。风险评论 (1) 有无规定风险评论的方法、准则和步骤。 （1）询问; (2）有无重要危险源及其风险清单. (２)查评论准则或标准； (3) 评论结果是否合理。 （３）查评论记录; (4) 对新项目和变化是否进行了风险评论和事前评 （4)查重要危险源及风险清单 价 (1)询问； 1）认识是否有新的活动、产品或服务(包括相 关方); ４。3。1 4.危险源、重要危险源的更新 ２）认识重要危险源、重要危险源更新的情况； 危 危险源、重要危险源更新是否实时 ,如有更新,识 (2)查更新后的危险源、重要危险源记录谈话、 (1) 险源辨别、风 现场查察； 别评论是否充分、正确； 险评论和控制 １）是否有新的活动、产品或服务 ; 举措确实定 (２)是否传达给有关部门 2)是否将有关信息传达给主控部门 ; ３)查更新后的危险源、重要危险源记录 (如 有） ５。重要危险源控制的策划 （１）是否根据风险评论结果,制订了风险控制举措 计划? 查目标指标管理方案文件、运行控制程 (2）对危险源及其风险的控制举措有哪些？ 序、应急准备响应程序 对潜在OHＳ风险是否拟订了应急准备和响应举措？ (1）查公司／法律及其他要求清单 (包括上级 １。法律法例确实认 部门的） (1）是否与组织/部门的活动、产品或服务相适宜； (２）查文本（也可作为４。４ .５要素审核) (2) 是否合用于组织/部门的危险源; 1)查与部门有关的法律法例清单 ; （３)法律法例是否确认到条款； 2）查部门是否获得了法律及其他要求文本或 (4) 是否有漏识和无效的； 有关规定（也可作为 4．4．5要素审核） （5）是否获得了有关的法律法例文本 3)询问有关人员，是与认识与本职有关的法律 法例要素，如有不切合判在 4。4。2要素 2.获取渠道和传达交流方式 4。3.2法例 (1）受审核方法律及其他要求获取渠道是否通畅 ; (1）查部门是否获得了法律及其之要求文本或 和其他要求 (2）法例信息怎样进行内、外部交流。谁负责 ; 有关规定(也可作为４.４.5 要素审核）; (3) 和需要认识法律法例和其他要求的职工面谈， 看 （2）询问有关人员,是与认识与本职有关的法 其是否充分认识； 律法例要