正泰电器：首次公开发行A股股票上市公告书.PDF

。股票简称：正泰电器 股票代码：601877 浙江正泰电器股份有限公司 首次公开发行A 股股票上市公告书 保荐人（主承销商） （上海市浦东新区商城路618 号） 第一节 重要声明与提示 浙江正泰电器股份有限公司（以下简称“本公司”或“发行人”）及全体董事、监 事、高级管理人员保证上市公告书的真实性、准确性、完整性，承诺上市公告书 不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 上海证券交易所、其他政府机关对本公司股票上市及有关事项的意见，均不 表明对本公司的任何保证。 本公司提醒广大投资者注意，凡本上市公告书未涉及的有关内容，请投资者 查阅刊载于上海证券交易所网站（）的本公司招股说明书 全文。 本公司董事、监事和其他高级管理人员承诺将严格遵守《中华人民共和国公 司法》、《中华人民共和国证券法》和《上海证券交易所股票上市规则》等有关法 律、法规关于公司董事、监事和高级管理人员持股及锁定的有关规定。 如无特别说明，本上市公告书中的简称或名词的释义与本公司首次公开发行 股票招股说明书中的相同。 2 第二节 股票上市情况 一、本上市公告书系根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券 法》和《上海证券交易所股票上市规则》等有关法律法规规定，并按照上海证券 交易所《股票上市公告书内容与格式指引》编制而成，旨在向投资者提供有关本 公司首次公开发行股票 （A 股）上市的基本情况。 二、本公司首次公开发行A 股（以下简称“本次发行”）经中国证券监督管理 委员会证监许可[2009]1406 号文批准。本次发行采用网下向询价对象询价配售与 网上资金申购发行相结合的方式。 三、本公司A 股股票上市经上海证券交易所上证发字[2010]3 号文批准。 本公司发行的A 股股票在上海证券交易所上市，证券简称“正泰电器”，证券 代码“601877”；其中本次发行中网上资金申购发行的8,400 万股股票将于 2010 年1 月21 日起上市交易。 四、本次上市相关信息 1、上市地点：上海证券交易所 2、上市时间：2010 年1 月21 日 3、股票简称：正泰电器 4 、股票代码：601877 5、本次发行完成后总股本：100,500 万股 6、本次A 股公开发行的股份数：10,500 万股 7、本次发行前股东所持股份流通限制及期限 本公司控股股东正泰集团股份有限公司及实际控制人南存辉承诺：自公司股 票上市之日起三十六个月内，不会转让或者委托他人管理其在公司上市前已直接 和间接持有的公司股份，也不会以任何方式促使公司回购该部分股份以及由该部 分股份派生的股份，如红股、资本公积金转增之股份等。 本公司其他自然人股东承诺：自公司股票上市之日起十二个月内，不会转让 或者委托他人管理其在公司上市前持有的公司股份，也不会以任何方式促使公司 3 回购该部分股份以及由该部分股份派生的股份，如红股、资本公积金转增之股份 等。 8、本次上市A 股股份的其他锁定安排 本次发行中网下向配售对象配售的2,100 万股股份锁定期为3 个月，锁定期 自本次网上资金申购发行的股票在上海证券交易所上市交易之日起计算。 9、本次上市的无流通限制及锁定安排的A 股股份 本次发行中网上资金申购发行的8,400 万股股份无流通限制及锁定安排，自 2010 年1 月21 日起上市交易。 10、股票登记机构：中国证券登记结算有限责任公司上海分公司 11、上市保荐人：国泰君安证券股份有限公司 4 第三节 发行人、股东和实际控制人情况 一、发行人基本情况 1、中文名称：浙江正泰电器股份有限公司 中文简称：正泰电器 2、英文名称：ZHEJIANG CH