潮宏基：首次公开发行股票上市公告书.PDF

广东潮宏基实业股份有限公司 （广东省汕头市龙湖区龙新工业区龙新五街四号1-4 楼） 首次公开发行股票上市公告书 保荐人（主承销商）   （广州市天河北路183号大都会广场43楼） 第一节 重要声明与提示 本公司及全体董事、监事、高级管理人员保证上市公告书的真实性、准确性、 完整性，承诺上市公告书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别 和连带的法律责任。 深圳证券交易所、其他政府机关对本公司A股股票上市及有关事项的意见， 均不表明对公司的任何保证。 本公司已承诺在股票上市之后三个月内按照《中小企业板块上市公司特别 规定》和《中小企业板投资者权益保护指引》的要求修改公司章程，并在章程中 载明：公司股票被终止上市后，公司股票进入代办股份转让系统继续交易；公司 不得修改公司章程中的前项规定。 本公司提醒广大投资者注意，凡本上市公告书未涉及的有关内容，请投资者 查阅刊载于巨潮资讯网站（ ）的本公司招股说明书全文。 本公司控股股东潮鸿基投资承诺：自公司首次公开发行的股票在证券交易所 上市交易之日起三十六个月内，不转让或者委托他人管理其所持有的公司股份， 也不由公司回购其所持有的股份。 本公司实际控制人廖木枝及其一致行动人林军平承诺：自公司首次公开发行 的股票在证券交易所上市交易之日起三十六个月内，不转让或者委托他人管理其 所持有的潮鸿基投资的股权，也不由潮鸿基投资回购该部分股权。 本公司其他股东承诺：自公司首次公开发行的股票在证券交易所上市交易之 日起十二个月内，不转让或者委托他人管理在公司首次公开发行前所持有的公司 股份，也不由公司回购其所持有的公司股份。 本公司董事、监事和高级管理人员将严格遵守《中华人民共和国公司法》、 《中华人民共和国证券法》和《深圳证券交易所股票上市规则》等有关法律、法 规关于公司董事、监事和高级管理人员持股及锁定的有关规定。 本上市公告书已披露2009年前三季度财务数据及资产负债表、利润表和现金 流量表。其中，2009 年1-9月及对比表中2008年1-9月财务数据未经审计。敬请 投资者注意。 2 第二节 股票上市情况 一、公司股票发行上市审批情况 本上市公告书是根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、 《首次公开发行股票并上市管理办法》和《深圳证券交易所股票上市规则》等有 关法律、法规的规定，并按照《深圳证券交易所股票上市公告书内容与格式指引》 （2009年9月修订）编制而成，旨在向投资者提供有关广东潮宏基实业股份有限 公司（以下简称“本公司”、“公司”、“发行人”或“潮宏基”）首次公开发 行A股股票上市的基本情况。 经中国证券监督管理委员会证监许可[2009]1489号文核准，本公司首次公开 发行人民币普通股股票3,000万股。本次发行采用网下向股票配售对象询价配售 （以下简称“网下配售”）与网上向社会公众投资者定价发行（以下简称“网上 发行”）相结合的方式，其中，网下配售600万股，网上发行2,400万股，发行价 格为33.00元/股。 经深圳证券交易所《关于广东潮宏基实业股份有限公司人民币普通股股票上 市的通知》（深证上[2010]35号）同意，本公司发行的人民币普通股股票在深圳 证券交易所上市，股票简称“潮宏基”，股票代码“002345 ”，其中网上定价发 行的2,400万股股票将于2010年1月28 日起上市交易。 本公司本次发行的招股意向书、招股说明书全文及相关备查文件可以在巨潮 资讯网站（ ）查询。本公司招股意向书及招股说明书的披露 距今不足1个月，故与其重复的内容不再重述，敬请投资者查阅上述内容。 二、公司股票上市概况 1、上市地点：深圳证券交易所 2、上市时间：2010年1月28 日 3、股票简称：潮宏基 4、股票代码：002345 5、首次公开发行后总股本：12,000万股 3 6、首次公开发行股票增加的股份：3,000万股 7、发行前股东所持股