内部审核计划 .docVIP

表单编号： 第 PAGE 3页 共 NUMPAGES 4页 内部审核计划 制订部门：质量部 制订日期： 审核目的 作为组织一种重要的管理手段和自我改进机制来验证公司经营管理活动和有关结果是否符合组织计划的安排，确认组织经营管理体系是否被正确、有效实施以及经营管理体系内的各项要求是否有助于达成组织的经营方针/质量方针/安全方针和经营目标/质量目标/安全目标，并及时发掘问题，采取纠正与预防措施，为组织被审核部门/人员提供经营管理体系改进的机会，以确保组织经营管理体系得到持续不断地改进和完善。 审核范围 1、第一层次文件：管理手册； 2、第二层次文件：公司经营管理体系所有程序书； 3、第三层次文件：图纸、作业指导书、检验标准、操作说明书等； 4、第四层次文件：表单/记录； 5、外部文件/资料：包括顾客、国际或国家标准、政府/安全和环保法律法规等文件/资料； 6、生产现场的工作环境：与经营管理体系和经营管理活动以及产品质量有关的所有的工作场所； 7、工作班次：生产现场的所有工作班次； 8、IRIS:REV02(2009)经营管理体系所有要求和公司经营管理体系所有过程； 9、所有顾客的合同、订单； 10、顾客要求和与产品有关的法律法规等； 11、与“CRCC产品认证实施规则铁路产品认证通用要求”的第9、10条款涉及的相关要求。 审核依据 IRIS:REV02(2009)经营管理体系标准要求、公司《内部审核控制程序》和2016年度体系内部审核方案、《IRIS管理手册》、《CRCC产品认证实施规则铁路产品认证通用要求》 审核时间 2016/06/15—06/23 审核组长 张海卉 审核小组人员 余意 杨丽 陈志强 郑林超 王淮边 张凤娟 潘涛 范文磊 宋娟 刘庆 王希超 蒋君平 谭风英 吕华新 申亚鑫 李道永 汪腾莉 常小峰 吴琴 孙影 覃凯 周青阳 曾晓昱 孙谦 陈波 宋娟 成亮亮 李锋静 金素霜 谭勤芳 邹晶 段亚君 行程安排 日期/时间 过程名称或相关活动 相关IRIS条款 责任部门 审核员 2016/06/15 09：00-09：25 首次会议 2016/06/15~16 09：30-16：30 S4:采购管理◆、 S5:产品防护管理 7.4 采购、 7.5.5 产品防护 物流部 孙影 赵亮亮 张凤娟 吴琴 S6:监测和测量设备管理◆、 S10：首件检验◆ 7.6 监视和测量设备控制、 7.9 首检鉴定 质量部 陈志强 谭勤芳 范文磊 李道永 S8:产品/过程监测和测量、 S9:不合格控制管理◆ 7.4.3 采购产品的验证、 8.1 总则（测量、分析和改进）、 8.2.4 产品的监视和测量、 8.3 不合格品控制（注：8.3-2 ■） 质量部 吕华新 申亚鑫 杨丽 周青阳 陈志强 段亚君 李锋静 吴琴 赵亮亮 金素霜 S11：项目管理◆ 7.7 项目管理、 7.13 变更管理 产品开发中心 （综合技术室、 电源产品室、 新能源产品室、 列供产品室、 逆变产品室、 网络控制产品室） 注：上列各室，均需审核左侧项点 郑林超 段亚君 成亮亮 王希超 蒋君平 曾晓昱 吕华新 申亚鑫 孙谦 杨丽 周青阳 常小峰 李道永 谭风英 陈波 余意 汪腾莉 覃凯 2016/06/15~16 17：00-17：30 审核组内部沟通 2016/06/17 ~20 09：30-16：30 （注：18、19公休日） C1:合同评审◆、 7.2 与顾客有关的过程、 营销中心 蒋君平 潘涛 C5:售后服务◆ 7.10 调试/顾客服务、 8.2.1 顾客满意 营销中心（维保室） 刘庆 王淮边 宋娟 C2：产品和过程设计与开发◆、 S7:技术状态管理◆ 7.1 产品实现的策划、 7.3 设计和开发、（注：7.3.1-5 ■） 7.8 配置管理（技术状态管理）、 7.11 RAMS/LCC、 7.12 老化管理 产品开发中心 （综合技术室、 电源产品室、 新能源产品室、 列供产品室、 逆变产品室、 网络控制产品室） 注：上列各室，均需审核左侧项点 郑林超 段亚君 成亮亮 王希超 蒋君平 曾晓昱 吕华新 申亚鑫 孙谦 杨丽 周青阳 常小峰 李道永 谭风英 陈波 余意 汪腾莉 覃凯 C3:产品生产◆、 C4:产品交付和账款支付 4.1 总要求（外包过程） 7.5 生产和服务提供（注：7.5.1.1-2□） 制造部、 营销中心、 物流部、 质量部 注：上列各部，均需审核左侧项点 刘庆 金素霜 陈志强 李