各类投资项目风险识别清单.docx

投资项目风险识别清单 作者： 江湖笑笑生 房地产类投资项目风险识别清单 序 号 风险指标 预警级别 序 号 风险指标 黑色预警 红色预警 橙色预警 黄色预警 一、合法合规性风险 1 突破决策意见获取土地 √ 2 提前终止项目未按决策意见要求退 出 √ 3 合作主体存在较大合法合规性风险 √ 4 土地闲置 √ 二、开发进度风险 5 预售许可证办理滞后 滞后14天及以上 滞后7天及以上 6 土地费用回正滞后 滞后90天及以上 滞后1天及以上 7 现金流回正滞后 滞后180天及 以上 滞后120天及 以上 滞后90天及以上 滞后1天及以上 8 项目清盘节点滞后 滞后90天及以上 滞后1天及以上 9 交付节点滞后 滞后90天及 以上 滞后60天-90 天 滞后30-60天 滞后30天以内 三、建造风险 10 项目主要情况较可研发生变化 符合较大变更标 准，但未履行投资 变更程序 符合一般变更标 准，但未履行投资 变更程序 11 已完成或预计项目投资额超过可研 已超50%（含）， 且未获变更批复 已超30%（含）， 且未获变更批复 四、效益风险 12 项目效益指标较可研大幅度降低 预计发生亏 损 低于投资标 准，但未发 生亏损。 较可研降低，但高 于投资标准。 预计效益降低 备注：1、预售许可证办理滞后、土地费用回正滞后、现金流回正滞后、项目清盘滞后指滞后于《 住宅开发项目经营管理目标责任书》规定节点； 2、交付节点滞后指滞后于商品房买卖合同约定节点。 基础设施、房建工程及固定资产类投资项目风险识别清单 序 号 风险指标 适用投资 模式 预警级别 序 号 风险指标 适用投资 模式 黑色预警 红色预警 橙色预警 黄色预警 一、合法合规性风险 1 项目实施主体存在较大合法合规性风险 全部 √ 2 政府平台公司融资职能未剥离、未脱钩 、存在隐性债务风险 融资建 造类 √ 3 提前终止项目未按决策意见要求退出 全部 √ 4 未按批复的前提条件投标或签订合同 全部 √ 5 未按要求落实担保 全部 √ 6 未入库或存在退库风险、未全部纳入预 算 PPP √ 7 未约定征拆责任主体、完成时点、征拆 费用上限以及违约责任 全部 √ 8 四证不全（国有土地使用证、用地规划 许可证、工程规划许可证、施工许可 证） 全部 √ 二、建造风险 9 未获得实施许可擅自启动项目 全部 √ 10 设计概算未批复或未约定概算调整机制 全部 √ 11 资金筹措不足，存在资金缺口 全部 资金缺口2亿元以上 资金缺口0.5亿元- 2亿元 12 年度已完成项目投资额低于节点控制目 标 全部 完成比例20%-50% 完成比例50%-70% 13 已完成或预计项目投资额超过可研 全部 已超30%（含），且 未获变更批复 已超10%（含）， 且未获变更批复 14 商务条件等较可研发生变化 全部 符合较大变更标 准，但未履行投资 变更程序 符合一般变更标 准，但未履行投资 变更程序 15 因征拆、规划调整等政府方原因导致项 目进度滞后或征拆费用突破上限 全部 √ 16 未约定合理的人材机调价机制 全部 √ 17 项目实际进度较工期计划滞后，且未取 得业主签证 全部 √ 三、资金筹措风险 18 违规增信、违规担保或其他重大违规情 形 全部 √ 19 项目债务融资难以落实且无法预计落实 时间 全部 √ 基础设施、房建工程及固定资产类投资项目风险识别清单 序 号 风险指标 适用投资 模式 预警级别 序 号 风险指标 适用投资 模式 黑色预警 红色预警 橙色预警 黄色预警 20 资本金及结构化融资未按节点落实 PPP √ 21 债务融资未按节点落实 全部 √ 22 项目融资成本超过可研批复 全部 √ 23 实际出资超过批复出资上限 全部 已超30%（含），且 未获变更批复 已超10%（含）， 且未获变更批复 四、回款及运营风险 24 年度回款金额低于节点控制目标 全部 完成比例低于50% 完成比例50%-70% 25 回款逾期，较合同约定节点滞后 全部 滞后1年以上 滞后6个月-1年 滞后3-6个月 26 未按决策意见落实运维责任 PPP √ 27 绩效考核节点较合同约定滞后 PPP 滞后1年以上 滞后6个月-1年 滞后3-6个月 28 年度绩效考核结果低于运营方案目标值 PPP √ 29 未按要求落实使用者付费、运维成本据 实结算 PPP √ 30 年度使用者付费收入低于运营方案控制 目标 PPP 完成比例低于85% 完成比例低于95% 31 年度运维成本超过运营方案控制目标 PPP 成本超支超过15% 成本超支超过5% 32 未按决策意见落实股权退出 全部 √ 五、效益风险 33 项目效益指标较可研大幅度降低 全部 预计发生 亏损 低于投资标 准，但未发 生亏损。 较可研降低，但高