企业改制融资上市路径及规范 .ppt

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企业改制融资 上市路径及规范 ;;序言;;上市意味着什么?;企业成长的过程及 改制融资上市的理论 ;证券发行上市的法规、 标准和规则体系; 发行上市基本流程;;2、发行申报与审核;2、发行申报与审核;3、发行与上市过程及几个时间点;;公开发行并上市的发行条件 ;公开发行并上市的发行条件;(一)发行条件:规范的主体资格;(二)发行条件:发行人的独立性 ;(三)发行条件:规范运行;(四)发行条件:财务会计与业绩;(五)发行条件:募集资金运用;(六)禁止性违规和影响持续 盈利能力的情形(35/36条);《首发管理办法》对信息披露的新规定 预先披露制度:预先披露的内容为招股说明书申报稿,预先披露的时间为申请文件受理后、发审会审核前,预先披露的地点为证监会网站;发行人可以在其企业网站进行预先披露,但不得早于在证监会网站披露时???。 根据证券法的要求,除董事外,监事和高级管理人员也应当在招股说明书上签字。 为加大中介机构的责任,保荐人、证券服务机构出具的文件需要上网披露。; ; ; ; ; ; ;;发行上市规范重点总结分析;拟上市公司的改制重组;(七)监管责任;(七)监管责任;;结束的话;欢迎大家提问!

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