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公司合规官管理办法

第一章总则

第一条目的

为深入贯彻落实国务院国资委《中央企业合规管理办法》的要求，进一步提升集团

依法合规经营管理水平，加强集体合规建设组织领导，落实集体合规管控的具体要

求，规范管理合规官工作，根据《合规管理指引（试行）》和《关于加强公司律

师参与企业合规管理工作的通知》等文件规定制定本办法。

第二条适用范围

本办法适用于集团及各级公司集团全资、控股以及有实际控制权的公司。

各级公司根据实际情况需制订实施细则的，应事先征求集团法律合规部意见。

第三条基本原则

（一）全面覆盖。坚持将合规要求覆盖各业务领域、各部门、各级公司，贯穿决

策、执行、监督全流程，树立全员合规理念，创建良好合规文化。

（二）强化责任。把加强合规管理作为企业主要负责人履行推进法治建设第一责

任人职责的重要内容。建立全员合规责任制，明确管理人员和各岗位员工的合规责

任并督促有效落实。

（三）协同联动。推动合规管理与法律风险防范、纪检监察、审计、内控、风险

管理等工作相统筹、相衔接，确保合规管理体系有效运行。

（四）客观独立。严格依照法律法规等规定对企业和员工行为进行客观评价和处

理。合规办独立履行职责，不受其他部门和人员的干涉。

（五）垂管体系。首席合规官对合规官进行垂直管理，合规官对发现的合规风险

进行垂直汇报。

第四条释义

（一）本办法所称的各级公司是指集团全资、控股以及有实际控制权的公司。

（二）本办法所称合规，是指集团、各级公司及其员工的经营管理行为符合法律

法规、监管规定、行业准则和企业章程、规章制度以及国际条约、规则等要求。

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（三）本办法所称的合规官是指取得企业合规师证书，受集团或各级公司聘任，

对企业经营管理行为和员工履职行为开展合规指引、监督、调查等系列工作的人

员。

（四）本办法所称合规风险，是指集团、各级公司及其员工因不合规行为，引发

法律责任、受到相关处罚、造成经济或声誉损失以及其他负面影响的可能性。

（五）本办法所称的合规办是指合规管理和公司律师办公室。

第二章组织及职责

第五条集团成立合规管理体系建设领导小组，由董事长担任组长，副总经理任副

组长，各部门负责人任领导小组成员。

第六条合规管理体系建设领导小组下设合规管理和公司律师办公室。由法律合规

部部长兼任合规办主任，公司律师任执行副主任，各级公司合规官、纪检人员、审

计人员和法务人员任合规办成员。

各级公司需尽快配备与经营规模、业务范围、风险水平相适应的专职合规官，在合

规事务上受集团合规办统一协调、管理和监督。

第七条首席合规官由法律合规部负责人兼任，领导合规管理部门组织开展相关工

作，指导集团及各级公司加强合规管理。主要职责如下：

（一）组织制订合规管理战略规划；

（二）参与企业重大决策并提出合规意见；

（三）领导合规办开展工作；

（四）汇报合规管理重大事项；

（五）召集和主持合规联席会议；

（六）组织起草合规管理年度报告；

（七）公司章程、董事会或合规委员会确定的其他合规管理职责。

第八条合规官由各部门和各级公司人员担任，为业务部门提供合规支持，定期参

加合规联席会议，具体开展合规建设工作。主要职责如下：

（一）持续关注法律法规等规则变化，配合开展合规风险识别和预警，参与企业

重大事项合规审查和风险应对；

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（二）配合开展合规检查与考核，对制度和流程进行合规性评价，督促违规整改

和持续改进；

（三）指引各部门和各级公司合规工作；

（四）受理职责范围内的违规举报，组织或参与对违规事件的调查，并提出处理

建议；

（五）组织或协助业务部门、人事部门开展合规培训，为集团其他部门提供合规

咨询与支持；

（六）参与业务部门对商业伙伴的合规调查；

（七）编制合规管理工作年度报告和合规风险事件报告；

（八）开展合规文化建设工作；

（九）其他合规事务工作。

第九条业务部门承担合规管理主体责任，主要职责如下：

（一）建立健全本部门业务合规管理制度和流程，开展合规风险识别评估，编制

风险清单和应对预案。

（二）定期梳理重点岗位合规风险，将合规要求纳入岗位职责。

（三）负责本部门经营管理行为的合规审查。

（四）及时报告合规风险，组织