风险和机遇风险识别评估表.docx

风险和机遇识别与评估分析表

编号:

类型

风

注：本表格更新

'险及机遇的识别

?时机为任一因素发生变化时。

风险及机遇的评估

风险及机遇应对措施

执行情况

完成情况

类别

内外部因素及相关方描述

风险和机遇

发生可能性

X严峻性

等级

执行部门

时限

结果

验证人

日期

外部

因素

法规要求

法律、法规内容的变化

风险：对产品标准、法律法规的更新信息了解不够及时、X。

机遇：公司产品机构调整，给公司带来潜在的客户

4x4=16

高

1对法律法规及时、充分搜集评估，并转化为公司制度执行，符合新法规要求。

综合办公室

技质部

全年

全部有效本公

司守法经营

2供销部门加大市场开拓

供销部

全年

国家及行业标准的变化

风险：公司现有的制度，是否符合新行业标准的要求。

机遇：行业生产环境变化，给公司带来潜在的客户

4x3=12

一般

1.主要职能部门按照要求强化国家及行业标准的搜集评价

综合办公室

技质部

全年

全部有效

全部按照要求

执行。

2.供销部门加大市场开拓

供销部

全年

相关方要求

监管部门的监管力度

风险：监管部门监管力度的加大，如公司执行不标准，可能存在被查处的风险。

机遇：行业生产环境的变化，给公司带来新的开展机遇

4x3=12

一般

1.各级部门严格按照公司的规章制度开展相关工作

生产部

技质部

全年

按照公司的规

章制度开展相关工作。

2.职能部门加大公司内部制度执行情况的检查

生产部

技质部

全年

供给商的要求

风险：原材料市场不稳定，期望签订的年度或季度合约和保底价格，带来的采购和资金风险

机遇：原材料可能会降低

2x3=6

一般

对公司影响较大的大宗原材料做好采购方案

总经理、供销部

全年

每月做采购方案。

类型

风

注：本表格更新

'险及机遇的识别

?时机为任一因素发生变化时。

风险及机遇的评估

风险及机遇应对措施

执行情况

完成情况

类别

内外部因素及相关方描述

风险和机遇

发生可能性

X严峻性

等级

执行部门

时限

结果

验证人

日期

外部

因素

相关方要求

客户的需求

风险:：客户对产品质量标准提高，_以及对供给周期和售后效劳的期望值提升，给公司生产、质量和售后治理提出新的要求

机遇：市场竞争的加剧，公司治理水平的提升，会给公司带来潜在的开展机遇

4x4=16

高

1.强化与客户进行质量标准制定的沟通，统一双方的标准和检测方法

技质部

供销部

全年

全部采取有效评宙，并做好生产方案同时强化顾客交流

2.生产部门做好生产方案的安排，保证生产方案的执行

生产部、生产车间

全年

3供销部门加大客户交流沟通，及时处理客户的需求和意见

总经理

供销部

全年

第三方的要求

风险：公司运行中可能会对第三方产生不利的影响，或是第三方的要求公司目前无法满足，由此造成的冲突

机遇：第三方要求会完善公司的治理水平

2x3=6

一般

各职能部门强化与第三方的沟通，对第三方的要求及时进行处理，必要时及时提交公司高层进行资源配置，降低第三的抱怨

各部门

全年

良好

公司股东及员工

风险：股东撤资，员工报怨或罢工。

机遇：新股东参加或新员工参加。

2x3=6

一般

企业章程约定撤资条件，定期对过程运行环境检查。

总经理

全年

良好

技术

新领域、新设备、

新工艺

风险：公司现有的工艺、设备如果比拟落后，造成产品的本钱较高，缺少市场竞争力。

机遇：通过引进新的设备、工艺，提高公司的工艺水平，降低产品本钱，提高公司的市场竞争力

3x4=12

一般

公司依据目前的技术水平，制定的技术攻关和设备改造方案，先关职能部门予以有效落实。

技质部

供销部

生产部

全年

增加检查设备

类型

风

注：本表格更新

'险及机遇的识别

?时机为任一因素发生变化时。

风险及机遇的评估

风险及机遇应对措施

执行情况

完成情况

类别

内外部因素及相关方描述

风险和机遇

发生可能性

X严峻性

等级

执行部门

时限

结果

验证人

日期

专利有效期

风险：公司产品专利有效期到期，影响产品的生产和销售

机遇：市场其他公司产品专利过期，转化为公司产品，新的开展机遇

2x3=6

一般

注册部对公司的专利效期定期进行评审，预防公司专利在有效期内。同时搜集市场上到期产品的专利，及时提交公司高层进行评估。

综合办公室

全年

有效，新增加中。

内部因素

企业文化及价值观

企业文化宣传

风险：员工对企业文件不了解，无法更长期的为公司奉献。

机遇：更新企业文化或制定新企业文化或新的制度。

2x3=6

一般

就是在每天的上班前和下班前用假设干时间宣讲公司的价值观念。总结会是月度、季度、年度部门和全公司的例会，这