关于实施《合格境内机构投资者境外证券投资管理.docxVIP

对于实施《合格境内机构投资者境外证券投资管理 试行办法》有关事项的规定 （征求建议稿） 为落实《合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》（以下简称《试行办法》），做好合格境内机构投资者（以下简称境内 机构投资者）境外证券投资看管工作，现就实施《试行办法》有关事项规定如下： 一、切合《试行办法》第七条规定的证明文件为： （一）财务稳重、经营规范等有关证明文件； （二）拥有境外投资管理有关经验人员的教育经历、工作经验、从业资格、专业职称等基本情况介绍； （三）风险控制、合规控制及投资管理等主要制度。 二、切合《试行办法》第十三条规定的证明文件为： （一）境外投资顾问（以下简称投资顾问）所在国家或地域政府、看管机构核发的营业执照、业务许可证明文件（复印件）； （二）境外注册会计师出具的上一年度末财产管理规模证明文 件； （三）投资顾问的企业或合伙人章程； （四）投资顾问风险控制、合规控制及投资管理的主要制度； （五）投资顾问最近5年是否受到看管机构重要处分，是否有重要事项正在接受司法部门、看管机构立案检查的说明； （六）投资顾问最近一年经审计的财务报表； （七）投资顾问及其关系方在境内建立机构及业务活动情况说 明。 前款规定的文件凡用外文书写的，应该附有中文译本或中文摘 要。 三、切合《试行办法》第十八条规定的证明文件为： （一）金融业务许可证（复印件）； （二）营业执照（复印件）； （三）实收资本证明文件或境外注册会计师出具的上一年度 末财产托管规模证明文件； （四）托管部门人员配备、安全保存财产条件的说明； （五）托管业务的主要管理制度； （六）最近3年没有受到所在国家或地域看管机构的重要处 罚，没有重要事项正在接受司法部门、看管机构立案检查的说明。前款规定的文件凡用外文书写的，应该附有中文译本或中文摘 要。 四、资本召募 （一）召募申请或备案材料 境内机构投资者申请召募证券投资基金（以下简称基金）或许备案会合财产管理计划（以下简称会共计划），除按《证券投资基 金法》、《证券投资基金运作管理办法》（证监会令第79号）、《证券企业客户财产管理业务管理办法》（证监会令第87号）及有关规 定提交申请或备案材料外，还应该提交以下文件（一份正本、一份 副本）： 投资者风险提示函； 投资者教育材料，内容包括但不限于： 1）基金、会共计划的基本介绍； 2）投资者购置本基金、会共计划进行境外投资所面对的主要风险介绍； 3）对投资国家或地域市场的基本情况介绍； 4）拟投资本融产品或工具的基本知识； 5）基金投资业绩比较基准的编报准则、选用标准。 投资者教育材料应该使用简洁、通俗易懂的中文语言书写，不应 当含有推广某一特定基金产品或会共计划、境内机构投资者或其提供的产品或服务的内容，但可对产品或服务作为实例加以引用，并且该引用不会产生任何推广企业、产品或服务的效果。 境内机构投资者如委托投资顾问的，还应该出具下列文件： 1）投资顾问基本情况表（附件1）； 2）境内机构投资者与投资顾问签署的协议草案； 3）本规定第二条规定的证明文件。 托管人如委托境外托管人的，还应该出具下列文件： 1）托管人与境外托管人签署的协议草案； 2）本规定第三条规定的证明文件。 前款规定的文件凡用外文书写的，应该附有中文译本或中文摘 要。 （二）基金、会共计划的名称应该切合以下要求： 语言简捷、明确、通俗易懂； 与基金、会共计划的投资策略、投资范围、投资国家或地域 相一致。 （三）基金投资业绩比较基准及其采用应该切合以下条件： 业绩比较基准应该在业绩评论期开始时予以明确； 业绩比较基准与基金的投资风格和方法一致； 业绩比较基准的数据能够合理的频次获取； 组成业绩比较基准的成分和权重能够清晰确实定； 认识组成业绩比较基准的证券目前情况并拥有研究专长； 接受业绩比较基准的合用性并可合理说明主动管理与业绩比 较基准的偏离； 业绩比较基准拥有可复制性。 （四）基金、会共计划首次召募应该切合以下要求： 1.能够人民币、美元或其他主要外汇钱币为计价钱币召募； 2.基金召募金额不少于2亿元人民币或等值钱币；会共计划召募 金额不少于1亿元人民币或等值钱币，限额特定财产管理计划召募金 额不少于3000万元人民币或等值钱币； 3.开放式基金份额拥有人不少于200人，关闭式基金份额拥有人 不少于1000人，会共计划拥有人不少于2人； 4.以面值进行召募，境内机构投资者能够根据产品特点确定面值 金额的大小。 五、投资运作 （一）除中国证监会还有规定外，基金、会共计划可投资于下 列金融产品或工具： 银行存款、可转让存单、银行承兑汇票、银行单据、商业票 据、回购协议、短期政府债券等钱币市场工具； 政府债券、企业债券、可变换债券、住房按揭支持证券、资 产支持证券等及经中国证监会认可的国际金融组织（