道路旅客运输企业安全生产风险分级管控实施指南.pdf

道路旅客运输企业安全生产 风险分级管控实施指南 目 录 1 范围1 2 规范性引用文件1 3 术语和定义1 4 基本要求1 4.1成立组织机构1 4.2明确职责2 4.3编写体系文件3 4.4实施全员培训4 5.风险辨识与评估4 5.1确定风险辨识范围4 5.2风险辨识方法选择5 5.3辨识实施5 5.4风险评估6 5.5制定风险控制措施7 5.6风险分级管控8 5.7风险告知9 5.8风险监测预警9 5.9重大风险管控措施10 6 风险管控效果10 7 持续改进10 7.1评审10 7.2更新10 8 沟通11 9 文件管理11 附录A风险辨识方法12 附录B风险评估方法13 附录C作业活动清单与设备设施清单19 附录D风险辨识与评估记录表26 附件E风险分级管控信息台账145 附件F重大风险清单及风险统计表242 附录G风险告知图牌示例248 附录H重大风险管控方案253 参考文献254 道路旅客运输企业安全生产风险分级管控实施指南 1 范围 本文件规定了浙江省道路旅客运输企业（以下简称企业）安全生产风险分级管控体系建设的基本要 求、风险辨识与评估、风险管控效果、持续改进、沟通、文件管理等内容。 本文件适用于指导浙江省道路旅客运输企业的风险辨识评估与管控。 2 规范性引用文件 下列文件的内容通过文中的规范性引用而构成本文件必不可少的条款。其中，凡是注日期的引用文 件，仅所注日期的版本适用于本文件。凡是不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改单）适 用于本文件。 GB7258 机动车运行安全技术条件 GB/T13861 生产过程危险和有害因素分类与代码 GB/T18344 汽车维护、检测、诊断技术规范 GB/T23694 风险管理术语 GB/T24353 风险管理原则与实施指南 GB/T27921 风险管理风险评估技术 JT/T893 营运客车安全例行检查技术规范 JT/T1045 道路运输企业车辆技术管理规范 JT/T1094 营运客车安全技术条件 3 术语和定义 GB／T 23694界定的术语和定义适用于本文件。 4 基本要求 4.1成立组织机构 企业应成立安全生产风险分级管控组织机构，组织机构包括领导小组和工作小组，负责推进落实各 项工作职责、任务目标。 4.1.1领导小组 企业应根据本单位组织架构，成立安全生产工作领导机构，一般为安全生产委员会或安全生产领导 小组，企业主要负责人为组长，分管安全负责人为副组长，成员包括运输经营、安全管理、车辆技术管 理、从业人员管理、动态监控等业务负责人及分支机构的主要负责人，统筹领导本单位安全生产风险分 级管控工作，并对实施情况进行监督考核。 1 4.1.2工作小组 企业应根据本单位组织架构，成立安全生产工作小组，分管安全负责人为组长，成员包括相关职能 部室一岗双责人员、基层单位分管负责人、安全管理人员、技术人员、营运调度人员、班组人员及其他 重点岗位代表等。具体负责风险分级管控方案、制度、指导书编制，推进落实风险分级管控建设工作， 组织和指导各部门风险分级管控培训、风险辨识、分级、管控等工作。 4.2明确职责 4.2.1主要负责人职责 主要负责人是企业安全生产风险分级管控体系建设的第一责任人。主要职责包括： ——确保获得建立、实施、保持和持续改进风险分级管控体系所需要的资源，如人员、设备、物资、 信息、技术、财务等资源； ——确定风险分级管控工作目标，研究解决风险分级管控体系运行中的重大问题； ——组织制定并实施风险分级管控相关制度，明确各部门、各岗位职责，授予权限以促进有效的风 险管理； ——负责实施方案、相关制度以及风险分级管控信息台账的审定签发； ——定期对风险分级管控体系建设情况进行督导。 4.2.2分管安全负责人职责 公司分管安全负责人负责安全生产风险分级管控体系建设工作的统一部署协调，其主要职责如下： ——组织制定风险分级管控体系实施方案、制度，推动风险分级管控体系工作并督促运行； ——组织协调各部门有效开展风险辨识评估与分级管控工作； ——负责组织风险分级管控体系文件的审核； —