道路普通货物运输企业安全生产风险分级管控实施指南.pdf

道路普通货物运输企业安全生产 风险分级管控实施指南 目 录 1 范围1 2 规范性引用文件1 3 术语和定义1 4 基本原则1 5 工作内容与要求1 5.1 成立组织机构1 5.2 明确工作职责1 5.3 制定工作制度与方案3 5.4 教育培训3 5.5 风险辨识3 5.6 风险评估5 5.7 管控措施制定5 5.8 风险分级管控6 6 档案文件管理7 7 分级管控效果8 8 持续改进8 8.1 评审8 8.2 动态更新8 8.3 沟通8 附录A 风险辨识方法9 附录B 风险评估方法10 附录C 作业活动清单12 附录D 风险评价记录17 附录E 风险分级管控信息台账112 附录F 重大风险清单189 附录G 风险统计表193 附录H 安全风险告知195 附录I 重大风险管控方案201 道路普通货物运输企业安全生产风险分级管控实施指南 1 范围 本文件规定了道路普通货物运输企业安全生产风险分级管控体系建设基本要求、工作程序和内 容、文件管理、分级管控效果和持续改进等内容。 本文件适用于道路普通货运、道路货物专用运输和道路大型物件运输企业的风险辨识评估与管 控。 2 规范性引用文件 下列文件的内容通过文中的规范性引用而构成本文件必不可少的条款。其中，注日期的引用文 件，仅该日期对应的版本适用于本文件；不注日期的引用文件，其最新版本 （包括所有的修改单） 适用于本文件。 GB 7258 机动车运行安全技术条件 GB/T 13861 生产过程危险和有害因素分类与代码 GB/T 18344 汽车维护、检测、诊断技术规范 GB/T 23694 风险管理 术语 GB/T 24353 风险管理 原则与实施指南 GB/T 27921 风险管理 风险评估技术 JT/T 1045-2016道路运输企业车辆技术管理规范 3 术语和定义 GB/T 23694、GB/T 18344、GB 7258界定的术语和定义适用于本文件。 4 基本原则 道路普通货物运输企业安全生产风险分级管控体系建设遵循 “安全第一、预防为主、综合治 理”的方针，落实企业主体责任。以风险辨识、评估为基础，以安全风险管控为核心，建立安全 风险分级管控体系，坚持全员参与的原则。 5 工作内容与要求 5.1 成立组织机构 普通货物道路运输企业应根据本单位组织架构，成立安全生产工作领导机构，一般为安全生 产委员会或安全生产领导小组，统筹领导企业安全生产风险辨识评估工作。组成人员包括企业主 要负责人、分管负责人、各部门负责人及重要岗位人员；企业主要负责人全面负责企业安全生产 管理工作。 5.2 明确工作职责 5.2.1 主要负责人职责 主要负责人是企业安全生产风险分级管控体系建设的第一责任人。主要职责包括： 1 ——确保获得建立、实施、保持和持续改进风险分级管控体系所需要的资源。如人员、设备、 物资、信息、技术、财务等资源； ——确定各部门、各岗位职责与责任，授予权限以促进有效的风险管理； ——定期对体系建设情况进行督导； ——对较大以上风险组织确定管控措施； ——负责实施方案、相关制度以及风险分级管控清单的审定签发。 5.2.2 分管安全负责人职责 分管安全负责人负责安全生产风险分级管控体系建设工作的统一部署协调，其主要职责如下： ——组织制定体系建设工作方案，组织协调各部门有效开展风险辨识评估工作； ——负责组织风险分级管控体系文件的审核； ——负责实施方案的落实及相关制度执行情况的检查和考核工作。 5.2.3 分管业务负责人职责 负责分管职责范围内风险分级管控体系的建立和实施，并保障有效运行，其主要职责如下： ——组织、督促分管部门开展风险辨识、评估，制定并落实风险控制措施； ——督促分管部门落实安全生产风险分级管控工作，并实施检查与考核。 5.2.4 安全管理部门职责 安全管理部门是企业安全生产风险分级管控体系建设工作的推进部门，其职责如下： ——负责组织企业风险分级管控体系文件的起草及会审工作； ——负责制定培训计划，组织开展风险管理知识培训，并督促各部门按计划实施培训； ——结合企业实际