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环境管制外部性与环境管制环境管制的方法环境管制的内容 第一节 外部性与环境管制 一、外部性与资源配置效率（一）外部性的概念及其类型 外部性（Externality）是指在缺乏任何相关交易的情况下，一方所承受的、由另一方的行为所导致的后果。 根据外部性的施与和承受关系，我们可以将外部性细分为四种情况： 1．生产者施与生产者承受 2．生产者施与消费者承受 3．消费者施与生产者承受 4．消费者施与消费者承受 （二）外部性的经济特征 1．外部性的经济特征 正外部性具有一般需求函数的特性，因此我们可以用图9-1中的DE曲线予以表示。同样地，对于负外部性我们可以用SE曲线表示，它表明负外部性随着施与者行为水平的增加而呈递增的趋势，具有一般成本函数的特性。 图9-1 外部性的经济特征SEDE行为水平外部性O 2．外部性产生的原因（1）产权无法确定；（2）产权可以确定但没有明确界定；（3）产权虽能确定却不可执行或执行的成本过高。 （三）外部性对资源配置的影响 1．负外部性 在图9-2中，SE是一条具有典型成本函数性质（单增的凸函数）的负外部性曲线，反映了负外部性随产出（或经济活动水平）的增加而上升。负外部性导致的效率损失在图中表现为三角形AEE*的面积。 图9-2 负外部性的效率损失DSS+SEQQ*OPQSEEE*A 2．正外部性 在图9-3中，DE是一条正外部性曲线，与一般的需求特性相同，由边际收益递减规律所决定，正外部性给承受者带来的收益是随产出（或经济活动水平）的扩大而下降。正外部性导致的效率（福利）损失在图中表现为三角形AE*E的面积。 图9-3 正外部性的效率损失DSD+DEQ*QOPQDEEE*A 二、环境管制的需求分析（一）负外部性与环境问题 1.环境作为资源是有限的 2.负外部性导致对环境的过度使用 （二）解决环境问题的市场手段 1．科斯交易 设想这样一种情况，上游企业造纸厂甲在生产过程中排放的污水流入河中影响了下游企业养鱼场乙的生产，增加了养鱼场的养殖成本。显然，在河流的产权不明确的条件下，养鱼厂无法阻止造纸厂的污水排放行为。 图9-4 科斯交易E＇π＇QO＝Q乙π＇，E＇Q*Q甲ABDC 如果不存在交易成本，只要产权可以确定，则不管产权是确定给哪一方，个体间的讨价还价可以解决环境污染问题，产权归属界定的不同只影响个体间的收入分配。这一结论就是著名的科斯定理的一种表述形式。 2．一体化 考虑两个未一体化的厂商A和B（如造纸厂与养鱼厂）使用唯一的投入要素——劳动（L）——进行生产。厂商A的生产函数为： Q＝F（LA） 厂商B的生产函数为： S＝F（LB，E） 其中E为厂商A的环境污染（如废水），显然 E＝F（Q） 用W代表劳动的工资率，P代表厂商A的产品价格，R代表厂商B的产品价格。根据利润最大化原则我们有： P·F＇（LA）＝W （9．1） R·F＇[LB，E（Q*）]＝W （9．2） 其中，Q*表示厂商A利润最大化的产量，E（Q*）表示当厂商A产量为Q*时的环境污染。 现在假设采取一体化的方式将两个厂商联合起来，那么，这一联合体的利润最大化问题可以表述为：max P·F（LA）＋R·F{LB，E[（F（LA））]―W· LA―W· LB （9．3）利润最大化条件则是：P·F＇（LA）＋R·F＇[LB，E（Q*）]·E＇（Q*）·F＇（LA）＝W （9．4）R·F＇[LB，E（Q*）]＝W （9．5） 可以看到，一体化以后，联合体厂商的利润最大化条件与未一体化之前的独立厂商不同，这说明资源（劳动）配置在一体化前后是不同的。为比较这种不同，了解两者之间的差异，我们将利润最大化条件等式（9．4）改写成：{P＋R·F＇[LB，E（Q*）]·E＇（Q*）}·F＇（LA）＝W （9．6） 将利润最大化条件等式（9．6）与（9．1）作一比较可以知道，由于厂商A的环境越严重，厂商B的产量越低，即： F＇[LB，E（Q*）]＜0 所以： R·F＇[LB，E（Q*）]·E＇（Q*）＜0 即： P＋R·F＇[LB，E（Q*）]·E＇（Q*）＜P 要使等式（9．6）与（9．1）都成立，这意味着等式（9．6）中F＇（LA）的值必须比等式（9．1）中F＇（LA）的值要大。由于劳动边际生产力递减，F（LA）是凹函数，所以如果等式（9．6）中F＇（LA）的值比等式（9．1）中F＇（LA）的值大，那么，等式（9．6）中的LA值就比