企业规章--合规管理制度.pdf

企业规章--合规管理制度 1. 总则 1.1 为提高合规管理的有效性，增强自我约束能力，促进公司稳 健运营与持续发展，结合公司实际制定本制度。 1.2 本制度依据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国 企业国有资产法》、《中华人民共和国监察法》以及《【 】省国资 委关于健全企业法律内控机制加强企业法治建设的指导意见》、《省 国资委监管企业合规管理指引（试行）》规定制定。 2. 适用范围 公司各机构、组织和个人均执行本制度。 3. 定义 3.1 本制度所称合规，是指公司和其员工的经营管理行为符合法 律法规、监管规定、行业准则和企业章程、规章制度以及国际条约、 规则等要求。 3.2 合规管理是公司的一项重要风险管理活动，是对全公司经 营管理实施法规性、制度性、整体性的风险监控和管理，通过基础性 的制度和体系建设，加强流程管理、合规把关和执行监督，防范合规 风险的行为 3.3 合规风险是指公司经营管理或公司工作人员的执业行为违 反法律、法规或准则而使公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受 财产损失或声誉损失的风险。 欢迎您阅读并下载本文档，本文档来源于互联网，如有侵权请联系删除！我们将竭诚为您提供优质的文档！ 4. 职责 4.1 党委及委员是合规管理观念的倡导者、合规制度制定者和合 规行为监督者，发挥把方向、定大局、促落实的重要作用，全面领导、 统筹推进合规管理工作。 （1）推动科学立规、严格执规、自觉守规、严惩违规； （2）研究合规管理负责人人选、合规管理（牵头）部门设置； （3）对执行董事、监事会、高级管理人员的合规经营管理情况 进行监督； （4）对合规管理的重大事项研究提出意见； （5）按照权限研究或决定对有关违规人员的处理事项。 4.2 公司执行董事是合规管理规定的制定者和监督者，引导全公 司员工树立合规理念，建设合规文化。 （1）批准企业合规管理战略规划、基本制度和年度报告； （2）建立健全企业总法律顾问制度，推动完善合规管理体系； （3）决定合规管理负责人的任免 ； （4）决定合规管理部门的设置和职能； （5）研究决定合规管理有关重大事项； （6）按照权限决定有关违规人员的处理及容错免责事项； （7）建立与合规管理负责人的直接沟通机制； （8）评估合规管理有效性，督促解决合规管理中存在的问题 ； （9）章程规定的其他合规管理职责。 欢迎您阅读并下载本文档，本文档来源于互联网，如有侵权请联系删除！我们将竭诚为您提供优质的文档！ 4.3 执行董事对公司的合规经营负最终责任,审议批准合规管理 制度，监督合规政策实施。合规负责人由公司总经理兼任。 4.4 监事会在合规管理方面负监督职责： （1）监督执行董事的决策与流程是否合规； （2）监督董事和高级管理人员合规管理职责履行情况； （3）对引发重大合规风险负有主要责任的董事、高级管理人员 提出罢免建议； （4）向执行董事提出撤换公司合规管理负责人的建议； （5）章程规定的其他合规管理职责。 4.5 经理层应有效管理公司的合规风险，建立健全合规风险管理 组织机构,并为其履行职责提供充分条件。 （1）根据执行董事决定，建立健全合规管理组织架构，明确合 规