2020证监会财金类招聘笔试真题和解析_1632476300(1).pdf

《证监会真题实战》 财金岗 华图在线 目 录 2019 年1123 证监会财金类招聘笔试真题3 第一部分 证券期货基础知识(60 题，共40 分) 3 第二部分 财经金融专业知识(60 题，共60 分) 13 2019 年1123 证监会财金类招聘笔试真题解析 24 第一部分 证券期货基础知识(60 题，共40 分) 24 第二部分 财经金融专业知识(60 题，共60 分) 45 品质源于责任 2019 年1123 证监会财金类招聘笔试真题 第一部分 证券期货基础知识(60 题，共40 分) 一、单项选择题 （每题给四个备选项，其中只有一个选项是正 确的，应试人员应将正确的选项选择出来并按照要求在答题卡相应 位置填涂，多选或不选均不得分；共40 题，每题0.5 分，共20 分） 1.中国证券登记结算制度根据（ ）原则设计。 A.全额结算 B.一户一码 C.集中交付 D.货银对付 2. （ ）是指证券监管部门公布股票发行的必要条件，只要达到所公布条件 要求的企业即可发行股票。 A.注册制 B.核准制 C.审批制 D.许可制 3.伦敦证券交易所适合规模较小的成长型公司上市融资的板块是（ ）。 A.主板市场 B.专业证券市场 C.另类投资市场 D.专业基金市场 4.根据我国法律规定，上市公司为维护公司价值及股东权益所必需而收购本公 司股份的，应当通过（ ）方式进行。 A.公开的挂牌交易 B.场外的协议交易 时间是世界上一切成就的土壤 — 3 — 品质源于责任 C.交易所大宗交易 D.公开的集中交易 5.与经纪业务相比，自营业务不具有（ ）特点。 A.交易的风险性 B.收益的不确定性 C.业务的中介性 D.决策的自主性 6.按证券所代表的权利性质分类，有价证券可分为（ ）。 A.股票、债券和其他证券 B.上市证券和非上市证券 C.公司证券、政府证券和政府机构证券 D.公募证券和私募证券 7.证券交易所交易价格由交易双方公开竞价确定，实行的竞价成交原别是 （ ）。 A.时间优先 B.价格优先 C.价格优先、时间优先 D.时间优先、价格优先 8.根据《证券法》规定，（ ）不属于证券发行和交易活动中禁止的行为。 A.欺诈发行 B.程序化交易 C. 内幕交易 D.操纵证券市场 9.科创板首次公开发行上市的股票，上市后的前5 个交易日价格涨跌幅限制为 （ ）。 A.10% B.20% C.30% D.不设涨跌幅限制 10.优先股票股东权利是受限制的，最主要的是（ ）限制。 A.表决权 B.股份转让权 C.认购新股权 时间是世界上一切成就的土壤 — 4 — 品质源于责任 D.配股权 11.投资者适当性，是要求投资者（ ）。 A.购买风险较低的产品 B.购买风险中等的产品 C.购买风险偏高的产品 D.购买与自身风险承受能力匹配的产品 12. （ ）是指由经营、管理以及其他行为或外部事件导致利益相关方对金融 机构产生负面评价的风险。 A.声誉风险 B.操作风险 C.市场风险 D.系统风险 13.中国人民银行发行1