内审检查表(ISO13485和GMP).xlsVIP

内审检查表 审核依据 ISO13485:2016 (YY/T 0287-2017) 内审员 审核日期 编号 标准要求 编号 GMP检查指导原则 审核方法 被审部门 记录 符合性 审核要点 方法 4.1 总要求 4.1.1 组织应按本国际标准的要求和适用的法规要求，对质量管理体系形成文件并保持其有效性。 组织应建立、实施和保持本国际标准或适用法规所要求形成的文件的任何要求、 程序、活动或安排。 a)哪些是组织质量管理体系需要的过程（管理职责、资源管理、产品实现及测量、分析和改进过程）其中有哪些关键过程和特殊过程 查看文件清单，是否覆盖标准所有适用的条款。 查质量手册和文件目录， b)这些过程有外包吗，对外包过程如何实施控制（纳入采购过程实施有效控制）（了解外包过程的实施、分担程度、通过7.4条款实现控制） 组织应对在适用的法规要求下组织所承担的职能形成文件。 注：组织承担的职能包括生产商、授权代表、进口商或经销商。 c)每个过程的输入和输出有哪些。 d)谁是这个过程的顾客？ 查营业执照，许可证等是否有，并在有效期内。 e)这些顾客的需求是什么？ f)谁是该过程的“所有者”？ 4.1.2 组织应: a)确定在所承担职能下质量管理体系所需的过程及其在整个组织的应用； a)过程的总流程是什么。 检查质量体系策划结果。 b)组织怎样描述这些过程之间的关系（用过程图、生产流程图等图示吗？）（建立体系机构图；过程识别：体系文件、管理层次策划过程、制定方针、目标，确定职责和权限） b)采用基于风险的方法控制质量管理体系所需的适当的过程。 检查文件清单。 c)这些过程之间有哪些接口 c)确定这些过程的顺序和相互作用。 d)这些过程需要哪些文件 确认标准要求的程序文件是否覆盖。 4.1.3 对各质量管理体系过程，组织应： a)确定为保证这些过程的有效运行和控制所需的准则和方法； a)过程结果中所期望的特性玫不期望的特性理什么。 b)判定过程是否有效的准则是什么 b)确保可以获得必要的资源和信息，以支持这些过程的运作和监视； c)组织怎样把这些准则结果在质量管理体系的策划及产品的实现过程之中（采购过程、检验过程、生产过程、销售过程、售后服务过程） c)实施必要的措施，以实现对这些过程策划的结果并保持这些过程的有效性； d)经济方面的问题是什么如成本、时间、浪费等 e)收集证据有哪些适用方法 d)监视、测量(适用时)和分析这些过程； e)建立并保持为证实符合本国际标准和适用的法规要求的记录 (见 4.2.5). 4.1.4 组织应按本国际标准和适用的法规要求来管理这些质量管理体系过程。这些过程的变更应: a)每个过程需要哪些资源（人力资源责任与管理过程、设备管理、工作标准） b)有哪些沟通的渠道来了解有关信息 a)评价它们对质量管理体系的影响; c)组织如何提供关系该过程的外部和内部信息 检查质量体系过程图示。 b)评价它们对依照本质量管理体系所生产的医疗器械的影响; d)组织怎样获取反馈信息 c)依据本国际标准和适用的法规要求得到控制。 e)组织需要收集哪些数据 4.1.5 当组织选择将任何影响产品符合要求的过程外包时，应监视和确保对这些 过程的控制。组织应对符合本国际标准、客户要求及外包过程所适用的法规要求 负责。采用的控制应与所涉及的风险和外部方满足 7.4 规定要求的能力相一致。 控制应包含书面的质量协议。 a)组织怎样监视过程的状况和业绩（过程能力、过程目标实现情况）（监视顾客满意度、审核衡量什么） 检查外包过程的描述。 b)哪些过程是必须进行测量的（对过程监视测量、对产品监视测量） c)组织怎样才能充分地分析和利用所收集的信息（如选用适当的统计分析技术） d)分析的结果说明了什么，如何利用这些结果。 4.1.6 组织应对用于质量管理体系的计算机软件的应用确认的程序形成文件。这 类软件应在初次使用前进行确认，适当时，在这类软件的变更