风险管控制度样本.pdfVIP

风险管理制度 1、目 为加强公司安全生产风险管理，规范安全生产风险辨识、评估与 管控工作，防范和遏制安全生产事故。 2、合用范畴 合用于公司安全生产风险辨识、评估与管控工作。 3、职责 3.1 公司重要负责人对公司风险管控工作全面负责，重要职责涉及： 组织建立健全风险管控规章制度，组织制定安全生产风险管控教诲和 培训筹划，保证风险管控经费投入，开展安全生产风险管控督促检查， 并定期开展“重大风险”管控办法贯彻状况监督检查，组织制定风险 事件应急预案或办法，及时、如实上报安全生产风险事件。 3.2安全质量部对公司风险管控工作详细负责，重要职责涉及：建立 健全风险管控规章制度，制定安全生产风险管控教诲和培训筹划并组 织实行，制定风险管控经费使用筹划并监督实行，执行风险管控监督 检查，监督贯彻“重大风险”管控办法，制定风险事件应急预案或办 法并监督实行，及时、如实上报安全生产风险事件，定期开展风险管 控工作总结和改进建议。 3.3公司业务部门对本单位风险管控详细负责，职责涉及：贯彻风险 管控规章制度，制定并贯彻风险管控办法，及时、如实上报安全生产 风险事件，参加安全生产风险管控教诲和培训，定期或不定期向安全 管理部门进行风险管控工作报告和改进建议。 3.4公司基层单位实行详细风险管控，职责涉及：贯彻风险管控规章 制度，开展风险监测预警、警示告知、风险减少等风险管控工作，开 展风险事件发生后应急处置工作，参加安全生产风险管控教诲和培 训，定期或不定期向业务管理部门进行工作报告和改进建议。 4、风险辨识 4.1 拟定辨识范畴 公司依照业务经营范畴，综合考虑不同业务范畴风险事件发生独 立性，以及历史风险事件发生状况，研究拟定一种或以上风险辨识范 畴。 4.2 划分作业单元 按照风险管理需求“独立性”原则，依照业务范畴、生产区域、 管理单元、作业环节、流程工艺等进行作业单元划分，并建立作业单 元清单。 4.3 拟定风险事件 针对不同作业单元，结合寻常安全生产管理实际，综合考虑历史 风险事件发生状况，研究拟定各作业单元也许发生风险事件。 风险事件分析表见附表 1。 4.4 分析致险因素 针对不同作业单元，按照人、设施设备 （含货品或物料）、环境、 管理四要素进行重要致险因素分析。致险因素分析表见附表 2。 4.5 编制风险辨识手册 针对本单位生产经营活动范畴及其生产经营环节，按照有关法规 原则和本规范有关规定，编制风险辨识手册，明确风险辨识范畴、划 分作业单元、拟定风险事件、分析致险因素。 5、风险评估 5.1 风险评估指标体系拟定 风险级别重要由风险事件发生也许性（ L）、后果严重限度 (C) 决定。 5.1.1 指标体系分级原则 （1） 也许性指标分级原则 也许性统一划分为五个级别，分别是：极高、高、中档、低 、 极低。也许性判断原则表见附表 3。 （2） 后果严重限度分级原则 后果严重限度统一划分为四个级别，特别严重、严重、较严重、 不严重。 后果严重限度判断原则表见附表 4、 后果严重限度级别取值表见附表 5。 5.1.2 指标体系拟定办法 （1） 也许性指标拟定办法 针对不同作业单元，收集生产经营单位近年来突发事件发生状况 频次数据，并依照最新辨识到重要致险因素，结合行业实践经验，进 行风险事件发生也许性评价，并通过也许性判断原则，进行突发事 发生也许性评分。 （2）后果严重限度指标拟定办法 针对不同作业单元，分析风险事件发生后，也许导致最大人员伤 亡、经济损失、环境污染、社会影响，综合参照历史上类似事件后果 损失，依照后果严重限度判断原则，进行后果严重限度指标评分。 5.2 风险级别评估原则 安全生产风险级别 (D)由高到低统一划分为四级：重大、较大、 普通、较小。风险级别大小(D)由风险事件发生也许性(L)、后果严重 限度(C)两个指标决定。 D= L* C； 风险级别取值区间表见附表 6。 5.3 整体风险评估原则 依照宏观管理需要，结合历史风险管理经验，进行区域（领域） 范畴不同级别风险数量阈值设立。当区域（领域）范畴内某一级别风 险数量处在阈值范畴内，则以为区域（领域）整体风险级别达到一定 级别。当整体风险处在“重大风险”时，应依照“风险管控”规定， 积极加强风险管控。 5.4 风险级别调节与变更