论 NFATA 第 章之挑战与前景——兼论中国—东盟自由贸易区协议争端解决机制.pdf

分类号 D9 学校代码 10590 U D C 密级 学 号 深圳大学硕士学位论文 NAFTA 第十一章之挑战与前景 ——兼论中国－东盟自由贸易区争端 解决机制 何 冰 清 学 科 门 类 法 学 专 业 名 称 国 际 法 学院（系、所） 法 学 院 指 导 教 师 叶 兴 平 论 NFATA 第 11 章之挑战与前景——兼论中国－东盟自由贸易区协议争端解决机制 摘 要 当“经济全球化”成为席卷世界各国的一场经济大潮猛烈冲击着世界经济体系， 世界各国的经济相互交往、相互融合逐渐深入，各国政府为适应经济全球化，纷纷 打开国门，加强与其他国家的经济贸易往来，采取放宽经济、贸易、金融、投资等 领域的政府管制的措施，以吸引更多投资来发展本国经济。在这一国际背景下，美 国在冷战结束之后，顺应世界经济区域化、集团化和一体化的潮流，重新挥舞传统 的“美洲人的美洲”的旗帜，联合加拿大、墨西哥组建了北美自由贸易区，以实现 稳住北美，控制中南美的目标，从而显著增强其竞争能力，在与欧盟、日本的中长 期对抗中做到胜券在握。 1994 年 1 月 1 日，在美国、加拿大、墨西哥三国间正式 实施的《北美自由贸易协定》，建立了世界上第一个由发达国家和发展中国家组成的 经济集团，给南北国家在区域范围内利用自由贸易区进行合作开创了先河。在整个 《北美自由贸易协定》中，关于投资的第十一章虽然比起有关贸易的规定只占极小 的篇幅，但却被称为“重大革新”而备受关注，究其原因，是由于其设立的投资人 个人直接诉国家的投资争端解决机制“创新地”赋予外国投资人国际法上的主体资 格，使其能够直接起诉东道国政府来维护自身权益。这一机制的设置在保护投资人 利益，调动投资人积极性，促进东道国经济发展方面具有积极的作用，但同时其在 世界范围内也备受质疑和批评。一些学者以及非政府间国际组织指出，这一机制授 予了外国投资人直接挑战东道国国家主权的权力，而没有给予公众利益和环境保护 问题以足够的重视；另有学者指出，这一争端解决机制本身存在着程序等方面的问 题，使NAFTA第十一章的争端解决机制的科学性和公正性大打折扣。笔者将以NAFTA 面临的挑战为立足点，较为深入地剖析其从宏观上和微观上存在的问题，继而提出 相应的完善建议，最后简单将其与中国－东盟 自由贸易区争端解决机制进行比较。 本文除绪言和结语外将分五章进行论述。经济全球化与国家主权、NAFTA 第十一章 对国家经济主权的影响、NAFTA 第十一章争端解决机制对环境的影响、争端解决机 制存在的其他问题、最后是NAFTA第十一章争端解决机制对中国的启示。 关键词：NAFTA第十一章 争端解决机制 挑战 改进 I NAFTA’s Chapter 11: Challenge and future Abstract When “economic globalization”, an economic tide sweeping the world, has made a strong impact on the world economic system, therefore more and more transactions have arisen among countries. In order to