资产管理公司经营管理办法.docxVIP

上海AA资产管理有限公司经营管理办法 第一章 总则 第一条 为规范上海AA资产管理有限公司（以下简称“公司”）的经营活动，降低经营风险，提高经营收益，依照国家有关法律、法规及公司章程规定，制定本办法。 第二条 经营活动是指公司为开展经营范围中的业务而实施的一切行为，包括业务活动和非业务活动。 业务是指公司经营范围中记载、可以给公司带来经营收入的各项事务，包括非风险业务和证券投资业务。 非业务是指为保障公司业务顺利开展的辅助活动。 第二章 公司经营管理机构 第三条 公司设总经理，全面负责公司的经营管理工作。 第四条 公司设行政人事部、证券投资部（下设投资交易部、研究部、并购业务部）、并购业务部、财富管理中心、产品研发中心、财务部、法务部。 行政人事部主要为公司的日常运作提供文件管理、后勤保障、人力资源管理、对外宣传与联系等事务的后台支持。 证券投资部负责公司私募证券投资基金的投资研究、投资执行。证券投资部下设投资交易部和研宄部。 投资交易部负责根据本办法及证券投资基金的投资方案贯彻投资原则，制定、调整、执行投资策略，配置基金资产，负责具体投资交易，并负责将交易及资产管理的具体情况反馈给决策委员会。 研宄部负责对证券投资基金投资范围内可能涉及的宏观经济形势、行业发展趋势进行研究，推荐拟投资个股，对推荐的以及己经投资的个股进行比较和追踪，并定期就前述内容向决策委员会出具研究报告供决策参考。 并购业务部负责上市公司并购市场的研究、项目发掘和操作。 财富管理中心负责客户资源拓展和管理，客户信息维护，基金发行募集，公司及基金品牌的营销和推广，基金的信息披露等工作。 产品研发中心负责公司产品的研宄、开发工作。 财务部负责公司及基金的财务管理工作。 法务部负责公司及基金的法律事务工作。 各部门的职责详见附件七《公司部门职责书》。 第三章决策委员会 第五条 公司设决策委员会，决策委员会系公司最高决策机构，对内行使公司股东会和 董事会职责。 第六条 决策委员会的职责包括： （一）决定公司的发展战略、发展规划： （二）决定公司的经营计划； （三）决定公司的基本管理制度； （四）决定公司的年度财务预算方案、决算方案； （五）决定公司的利润分配方案和弥补亏损方案； （六）决定公司高管薪酬标准、公司年度工资预算方案和奖金方案： （七）决定公司合并、分立、解散或者变更公司形式的方案； （八）决定公司增加或者减少注册资本的方案； （九）决定公司重大财务事项、融资事项； （十）决定公司投资项目和对外担保； （十一）决定基金分配方案： （十二）决定对公司总经理（法定代表人）的管理授权； （十三）审议批准公司总经理工作报告 （十四）决定修改、废止决策委员会议事规则； （十五）法定代表人认为需要提交决策委员会审议决定的事项。 第七条 公司法定代表人担任决策委员会主席及会议召集人，决策委员会的组成人员由公司法定代表人任命。 第八条 决策委员会分为定期会议和临时会议。定期会议每年四次，分为季度会议、半年会议和年度会议。临时会议由决策委员会主席或任何两名以上的委员提议随时召开。 第九条 决策委员会实行实名表决制，一人一票。 第十条 决策委员会审议本规则第六条至第（五）至（十五）项内容，需要全体委员一致表决通过，审议其他事项，需要全体委员三分之二以上（含本数）的委员表决通过。 第十一条 决策委员会审议事项应形成书面记录和书面决议。书面记录和书面决议作为公司重要档案，由公司永久保存。 第四章风险管理委员会 第十二条 风险管理委员会负责拟订风险管理制度，健全风险管理体系，通过风险检查和监督确保经营管理合法合规、受托资产安全、财务报告和相关信息真实、准确、完整，及时有效防范公司经营和基金投资运作过程中的各种风险。 第十三条 风险管理委员会直接对公司章程及证券投资基金的投资人负责，独立于公司股东、高管及职能部门，负责独立评估、监控、检查和报告公司及证券投资基金运行管理的风险状况。 第十四条 风险管理委员会行使下列职责： （一）监督检查公司风险管理基本制度、政策的执行情况； （二）开展公司及基金的内部审计，提议聘请或更换外部审计机构； （三）审查公司及基金的各项风险控制指标，检查公司内控制度的执行情况： （四）监督和检查基金的运作状况，预防和控制基金运作各环节的风险发生： （五）组织制订风险应对方案，并监督检查有关执行情况。 第十五条 风险管理委员会由三名委员组成，委员由法定代表人提名，决策委员会任命。 第十六条 风险管理委员会委员设主任一名，由公司监事会任命。 第十七条 公司法务部为风险管理委员会的日常工作机构，主要职责是根据风险管理委员会的要求，负责会议组织、文件起草和决议的执行工作。 第十八条 风险管理委员会会议分为定期会议和临时会议。定期会议分为月度会议、季度会议、半年会议和