法律尽职调查问卷清单（模板）.docx

PAGE 1 __________________________________________________ 法律尽职调查问卷清单 __________________________________________________ 2021年10月29日 PAGE 中国上海市陕西北路1438号财富时代广场1405－1407室 Room 1405-1407, Fortune Times 电话/Tel: 86-21-6148 4900 传真/Fax: 86-21-6148 4899 初步法律尽职调查文件清单/问卷 目 录 TOC \o "1-1" \h \z \u 一、 公司的设立及变更文件 1 二、 公司的各项法律资格、登记和备案 2 三、 公司的股东 3 四、 公司的对外投资 5 五、 公司的治理结构 6 六、 公司的业务 7 七、 公司的关联交易和同业竞争 8 八、 公司的重大合同 9 九、 公司的债权债务和担保 10 十、 公司的主要财产（土地、房产、机器设备、知识产权） 12 十一、 公司的劳动管理 15 十二、 公司的保险 16 十三、 公司的税务 17 十四、 公司的环境保护 18 十五、 公司的生产、产品及服务质量 19 十六、 公司的诉讼、仲裁和行政处罚 20 十七、 其他 21 注：初步法律尽职调查文件清单/问卷（“本清单”）为执行法律尽职调查工作（“本项目”）的目的而编制。请被调查单位真实、完整、准确地回答本清单所列载的问题并提供有关文件。被调查单位应对其所提供文件和情况的真实性、准确性和完整性负责。 PAGE PAGE 15 公司的设立及变更文件 序号 文件名称 有 无 不适用 请提供由公司注册地主管工商行政管理局出具的、盖有“工商档案查询专用章”的、截止日期为本清单出具日或之后的《公司注册登记资料查询单》（原件）。该查询单应包括以下内容：企业名称；注册号；注册地址；法定代表人；董事成员；注册资本；企业类型；经营范围；成立日期；经营期限；年检情况；现有股东名称、出资额及出资比例。 请到公司注册地工商行政管理局调取公司自设立以来的全部工商登记注册档案（包括但不限于开业登记、变更登记、2013年检登记），打印并骑缝加盖“工商档案查询专用章”。本项资料请提供加盖“工商档案查询专用章”的原件。 公司（包括公司前身，下同）自成立以来（包括设立、历次变更）的企业法人营业执照及最新经年检的企业法人营业执照。 如需提交的文件和1.2中的文件有重复，则请标明在1.2中已提供，无需重复提供。 请提供公司全部分支机构（包括但不限于分公司、办事处、研发中心、培训中心、售后服务中心、产品销售中心等非法人单位）的名单及营业执照。 公司设立以来是否受到过工商行政管理局的行政处罚，如有，请提供相关文件。 据公司判断，对于公司有重大意义或重大影响的与公司设立及变更有关的其他协议和文件。 备注 公司的各项法律资格、登记和备案 序号 文件名称 有 无 不适用 请提供公司的组织机构代码证 请提供公司的税务登记证（国税和地税，包括公司分支机构的国税和地税登记证） 请提供公司的银行开户许可证和贷款证 请提供公司的统计登记证 请提供公司的财政登记证 请提供公司的外汇登记证 请提供公司的外债登记证 请提供公司的房地产开发资质证书 请提供公司的国有资产产权登记证 请说明公司目前从事的经营事项和业务种类，并提供公司从事之经营事项所需要的全部政府登记、许可、备案文件，包括但不限于各项行政许可证书（如生产许可证、销售许可证、安全许可证、取水许可证、危险化学品储存登记/备案证明等类似文件）以及各类资质证书（如行业协会颁发证书、行业人员从业资格证书等类似文件）。 请说明公司目前产品进出口业务的情况，并提供公司获得的所有关于进出口业务的政府批准或备案，以及相应资格证书，包括但不限于对外贸易经营者备案登记表、进出口企业资格证书、自理报关单位注册登记证明书、海关进出口货物收发货人报关注册登记证书等登记证书和许可文件。 公司现有所取得的发改部门投资立项批复。 据公司判断，对于公司有重大意义或重大影响的与公司登记、许可、备案有关的其他协议和文件。 备注 公司的股东 序号 文件名称 有 无 不适用 请提供公司股东名单并在该名单上注明股东各自的出资额和持股比例。 请提供有关公司股东的下列文件，包括： 如公司股东为公司的，请提供该股东现行有效的企业法人营业执照和公司章程； 如公司股东为自然人的，请提供其身份证复印件； 如公司股东为工会等社团法人或事业单位，请提供其法人资格证明及组织章程； 如为公司股东为外国投资者请提供其在其注册地合法设立